股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价（ ）。A．构成投资建议和履约担保B．构成对投资者的获利保证C．不构成投资建议D．不构成对投资者的获利保证

题目

股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价（ ）。

A．构成投资建议和履约担保

B．构成对投资者的获利保证

C．不构成投资建议

D．不构成对投资者的获利保证

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1.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。 （ ）

2.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，如果投资者不符合投资者适当性标准的，可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（ ）

3.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

4.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。A．《证券法》B．《中国期货业协会章程》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》

更多“股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价( )。A.构成投资建议和履约 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。 ( )


    答案：错
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十六条规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。

  • 第2题：

    投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成（ ）。

    A.业务运作
    B.投资建议
    C.产品认知
    D.对投资者的获利保证

    答案：B,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十六条，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价．不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。故本题答案为BD。

  • 第3题：

    投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的评价（）。

    • A、构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证
    • B、不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
    • C、仅是投资建议
    • D、是投资者的获利保证

    正确答案:B

  • 第4题：

    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。

    • A、中国期货业协会
    • B、期货公司
    • C、中金所
    • D、证券公司

    正确答案:C

  • 第5题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。

    • A、基本情况评估
    • B、投资经历评估
    • C、财务状况评估
    • D、诚信状况评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    关于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是（）。

    • A、投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
    • B、投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任
    • C、投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任
    • D、投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

    正确答案:C

  • 第7题：

    按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    判断题
    股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中，错误的是（）。
    A

    投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证

    B

    投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证

    C

    本规定由中国证监会负责解释

    D

    本规定自2010年2月8日起施行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，可以构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成（ ）。

    A.投资建议
    B.对投资者的获利保证
    C.投资意见
    D.对投资者的利益保证
    E

    答案：A,B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十六条规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。

  • 第14题：

    根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（）。

    • A、股指期货投资者适当性制度
    • B、股指期货风险监管制度
    • C、股指期货投资者适应性制度
    • D、股指期货投资者选择性制度

    正确答案:A

  • 第15题：

    股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（）


    正确答案:正确

  • 第16题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____，严格执行____。（）

    • A、期货从业人员行为准则；投资者适当性制度
    • B、期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度
    • C、投资者行为准则；期货从业人员行为制度
    • D、投资者行为准则；投资者适当性制度

    正确答案:A

  • 第19题：

    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    判断题
    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（）。
    A

    股指期货投资者适当性制度

    B

    股指期货风险监管制度

    C

    股指期货投资者适应性制度

    D

    股指期货投资者选择性制度


    正确答案： C
    解析： 股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

  • 第22题：

    单选题
    投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的评价（）。
    A

    构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证

    B

    不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证

    C

    仅是投资建议

    D

    是投资者的获利保证


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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