期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。A．变更股权申请书B．变更后期货公司股东股权背景情况图C．股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书D．期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
题目
期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
A．变更股权申请书
B．变更后期货公司股东股权背景情况图
C．股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
D．期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
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第1题：
期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（ ）A.单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%
B.变更控股股东、第一大股东
C.单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的答案：B,C,D解析：《期货公司监督管理办法》第十九条。期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；
（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。 -
第2题：
下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（ ）。A.单个股东的持股比例增加到3%
B.单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
C.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%答案：B,C解析：《期货公司监督管理办法》第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。 -
第3题：
下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的有()。A.单个股东的持股比例增加到100%
B.单个股东的持股比例增加到5%以上
C.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%答案：A,B,C解析：根据《期货公司监督管理办法》第17条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：①变更控股股东、第一大股东；②单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；③单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。 -
第4题：
期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（ ）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。A.2％
B.5％
C.3％
D.6％答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第十九条。期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；
（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。 -
第5题：
期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。
- A、持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
- B、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
- C、持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
- D、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上
正确答案:B,C -
第6题：
期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的，应当经中国证监会批准。
- A、3%；3%
- B、3%；5%
- C、5%；3%
- D、5%；5%
正确答案:D -
第7题：
单选题期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到( )以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。A2%
B3%
C5%
D10%
正确答案： A解析： -
第8题：
单选题下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。A单个股东的持股比例增加到3%
B单个股东的持股比例增加到1%
C单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%
D有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
正确答案： A解析： -
第9题：
判断题期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例不得超过5%。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析：
《期货公司监督管理办法》第十九条第二项规定，单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的，应当经中国证监会批准。除上述规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。 -
第10题：
多选题下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（）。A单个股东的持股比例增加到3%
B单个股东的持股比例增加到5%以上
C有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
D有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
正确答案： D,A解析： 《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。 -
第11题：
判断题期货公司单个股东的持股比例增加到3％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3％以上，应当经中国证监会批准。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第12题：
判断题期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合持有5%以上股权的的股东应具备的法定条件。（ ）[2010年9月真题]A对
B错
正确答案： 对解析： 《期货公司管理办法》第九条第一款规定，期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。第七条是关于持有5%以上股权的股东应当具备的一系列条件的具体规定。 -
第13题：
下列期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准（ ）。A.单个股东的持股比例增加到1%
B.单个股东的持股比例增加到3%
C.期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例増加到5%以上
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%答案：C解析：第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中囯证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定请形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例増加到5%以上，应当经期货公司住所地中囯证监会派出机构批准。 -
第14题：
下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（ ）。A.单个股东的持股比例增加到3%
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%
C.单个股东的持股比例增加到1%
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%答案：B解析：《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。 -
第15题：
期货公司变更股权有下列哪些情形应当经中国证监会批准（）。A.变更控股股东
B.变更第一大股东
C.单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东答案：A,B,C,D解析：《期货公司监督管理办法》第十九条 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的。
除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。 -
第16题：
期货公司单个股东的持股比例增加到3％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3％以上，应当经中国证监会批准。（）
正确答案:错误 -
第17题：
下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（）。
- A、单个股东的持股比例增加到3%
- B、单个股东的持股比例增加到5%以上
- C、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
- D、有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
正确答案:B,C -
第18题：
期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
- A、间接持有期货公司5％及以上股权的自然人情况申报表
- B、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议
- C、期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
- D、会计师事务所出具的会计意见书
正确答案:A,B,C -
第19题：
单选题下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（ ）。[2010年9月真题]A单个股东的持股比例增加到3%
B有关联关系的股东合计持股比例增加到5%
C单个股东的持股比例增加到1%
D有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
正确答案： B解析： 《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（一）单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。 -
第20题：
多选题期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。A间接持有期货公司5％及以上股权的自然人情况申报表
B拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议
C期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
D会计师事务所出具的会计意见书
正确答案： B,C解析： 暂无解析 -
第21题：
多选题期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有（ ）。[2010年9月真题]A拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形
B期货公司与股东之间不得交叉持股
C期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
D受让方应当符合持有相应股权的法定条件
正确答案： D,A解析： 《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（一）单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。第十五条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当符合下列条件:（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三）涉及的股东符合本办法第七条、第八条、第九条规定的条件。 -
第22题：
多选题期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。A持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
B单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
C持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
D单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上
正确答案： A,C解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的，应当经中国证监会批准。A3%；3%
B3%；5%
C5%；3%
D5%；5%
正确答案： D解析： 暂无解析