甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。A．坚决予以抵制B．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告C．机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告D．直接向中国证监会或者协会报告
题目
甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。
A．坚决予以抵制
B．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
C．机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
D．直接向中国证监会或者协会报告
相似考题
更多“甲系某从事期货经营机构的人员,一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应 ”相关问题
-
第1题：
某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为其提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则( )。
A．甲可以要求乙支付约定的报酬
B．甲不能要求乙支付约定的报酬
C．甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
D．甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
正确答案：BC
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条以及《合同法》第四百二十七条的规定，居间人未促成合同成立的，不得要求支付报酬，但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。 -
第2题：
基金从业人员甲的下列行为中，符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是（ ）A.甲在销售基金时，为了让客户更好的了解产品，向客户预测所推介基金的未来业绩
B.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股，但乙并没有向公司申报，甲向公司报告了此事
C.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查，要求甲提供一些其了解的情况，甲以保密为由未提供
D.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守，但认为其公司制定的规章制度既不是"法'又不是"规'遵不遵守无所谓答案：B解析：基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范。具体而言，包括以下要求：（1）基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。（2）基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。（3）基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。（4）负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。（5）普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。 -
第3题：
从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。 ( )答案：对解析：《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。 -
第4题：
A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺其资金到位立即追加保证金:公司对此予以担绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓,且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应（ ）。A.全部由客户承担
B.全部由期货公司承担
C.由期货公司和客户各承担一半责任
D.由期货公司承担主要赔偿责任答案：D解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。 -
第5题：
孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了吴某的损失。甲公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（ ）。A.甲期货公司
B.乙期货公司
C.孙某
D.孙某和乙期货公司答案：A,C解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，对于吴某的损失，甲期货公司和孙某应当承担赔偿责任。 -
第6题：
张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为其提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案例中，（）应承担该损失。A.甲期货公司
B.乙期货公司
C.张某
D.张某和乙期货公司答案：A,C解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第3条的规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。本案中，甲期货公司与张某解除劳动关系后，应当及时将该情况通知客户关系李某，未经通知后而对李某造成的损失，应当由甲期货公司和张某共同承担责任。 -
第7题：
最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员，期货经营业务的机构可为其办理从业资格。（ ）答案：对解析：《期货从业人员管理办法》第十条，最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员，期货经营业务的机构可为其办理从业资格。故本题答案为A。 -
第8题：
甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。
- A、永久性撤销甲的期货从业人员资格
- B、暂停甲的期货从业人员资格3年
- C、撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
- D、暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月
正确答案:D -
第9题：
赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题： 某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。
- A、甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- B、甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
- C、甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
- D、甲隐瞒了期货交易的风险
正确答案:A,B -
第10题：
单选题某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）。A甲不是负有监督职责的基金从业人员，无需制止乙的行为
B甲无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C甲无需主动向监管机构提供违法违规线索
D甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
正确答案： A解析： -
第11题：
单选题甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉了该公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给具有竞争关系的另一期货公司并获取了巨额报酬，对此行为，相关部门可以给予甲（ ）处分。A纪律
B刑事
C罚金
D经济
正确答案： D解析： 《期货交易管理条例》第七十九条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。 -
第12题：
多选题甲获得期货从业资格考试合格证明。2014年8月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2012年9月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。下列说法正确的有（ ）。A该期货公司不能为甲办理从业资格申请
B该期货公司可以为甲办理从业资格申请
C该期货公司仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务
D该期货公司必须解聘甲
正确答案： C,D解析： -
第13题：
某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为用最佳行为是（ ）A.甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
B.甲无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C.甲无需主动向监管机构提供违法违规线索
D.甲不是负有监督职责的基金从业人员，无需制止乙某的行为答案：A解析：普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人是行为是否符合法律法规的要求，一旦发现违法违规行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。 -
第14题：
某期货公司从事经纪业 ,接受客户甲的委托 ,以该期货公司的名义为客户进行期货交易 ,交易结果（ ）承担。A、甲
B、该期货公司
C、甲和期货公司
D、都不承担答案：A解析：第十八条期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。 -
第15题：
期货从业人员不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（ ）答案：对解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十条，从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。 -
第16题：
某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（ ）承担。A.甲客户
B.该期货公司
C.甲和期货公司
D.都不承担答案：A解析：《期货交易管理条例》第十八条期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。 -
第17题：
A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应（）。A.全部由甲某承担
B.全部由期货公司承担
C.期货公司和甲某承担一半
D.由期货公司承担主要赔偿责任答案：A解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第36条第2款的规定，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。 -
第18题：
张某是甲期货公司的副总经理；李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由（ ）责任。A.甲公司承担
B.离任前由甲公司承担，离任后由乙公司承担
C.张某承担
D.离任前由甲公司承担，离任后由张某承担答案：A解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。在本题中，已离职张某继续以甲期货公司名义接收李某的交易指示属于表见代理。 -
第19题：
甲系某从事期货经营机构的人员。一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（）。
- A、坚决予以抵制
- B、及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
- C、机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
- D、直接向中国证监会或者协会报告
正确答案:A,B,C -
第20题：
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）
正确答案:错误 -
第21题：
期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为，严重损害客户利益，国务院期货监督管理机构可以对甲采取（ ）等措施。
- A、宣告立即破产
- B、责令停业整顿
- C、责令就地解散
- D、责令限期清算
正确答案:B -
第22题：
判断题为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()A对
B错
正确答案： 错解析： 《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。 -
第23题：
单选题甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A永久性撤销甲的期货从业人员资格
B暂停甲的期货从业人员资格3年
C撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月
正确答案： D解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。 -
第24题：
单选题甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉了公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬，对此行为，相关机构可以给予甲()处分。A纪律
B刑事
C罚金
D经济
正确答案： C解析： 《期货交易管理条例》第八十二条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。