期货交易顾问（CTA），是指为客户提供期货交易决策咨询或进行价格预测的期货服务商。 （ ）

题目

期货交易顾问（CTA），是指为客户提供期货交易决策咨询或进行价格预测的期货服务商。 （ ）

相似考题

1.期货公司具有的职能有（ ）。A．根据客户指令代理买卖期货合约，办理结算和交割手续B．对客户账户进行管理，控制客户交易风险C．为客户提供期货市场信息D．进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问

2.期货交易所的主要工作是()。A.制定有关期货交易的规则B.制定有关期货交易的价格C.制定期货交易程序D.监督会员行为E.提供信息咨询

3.（ ）的主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。A．期货佣金商(FCM)B．介绍经纪商(IB)C．场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)D．期货交易顾问(CTA)

4.下列关于我国期货交易的说法，正确的是( )。A．期货交易无涨停板限制B．期货交易所可以间接参与期货交易C．期货交易所每月发布价格预测信息D．期货公司不得在经纪业务中与客户约定期货交易收益的分享方式

更多“期货交易顾问(CTA),是指为客户提供期货交易决策咨询或进行价格预测的期货服务商。 ( ) ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于美国期货市场中介结构的说法不正确的是（ ）。

    A．期货佣金商可以独立开发客户和接受指令

    B．介绍经纪商在国际上既可以是机构也可以是个人

    C．期货交易顾问为客户提供期货交易决策咨询或进行价格预测

    D．介绍经纪商主要的业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，不必通过期货佣金商进行结算


    正确答案：D
    D【解析】介绍经纪商主要的业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。

  • 第2题：

    符合条件的证券公司受期货公司委托，可以将客户介绍给期货公司，并为客户开展期货交易提供一定的服务，期货公司因此向证券公司支付一定的佣金。这种为期货公司提供中间介绍业务的证券公司是（ ）。

    A.期货佣金商（FCM）
    B.券商（IB）
    C.场内经纪人（FB）、助理中介人（AP）
    D.期货交易顾问（CTA）

    答案：B
    解析：
    符合条件的证券公司受期货公司委托，可以将客户介绍给期货公司，并为客户开展期货交易提供一定的服务，期货公司因此向证券公司支付一定的佣金。这种为期货公司提供中间业务的证券公司就是券商（IB）。

  • 第3题：

    符合条件的证券公司受期货公司委托，可以将客户介绍给期货公司，并为客户开展期货交易提供一定的服务，期货公司因此向证券公司支付一定的佣金。这种为期货公司提供中间介绍业务的证券公司是（ ）。

    A、期货佣金商(FCM)
    B、券商(IB)
    C、场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)
    D、期货交易顾问(CTA)

    答案：B
    解析：
    符合条件的证券公司受期货公司委托，可以将客户介绍给期货公司，并为客户开展期货交易提供一定的服务，期货公司因此向证券公司支付一定的佣金。这种为期货公司提供中间业务的证券公司就是券商(IB)。

  • 第4题：

    期货投资咨询业务允许期货公司（ ）。

    A、协助客户建立风险管理制度，提供风险管理咨询、专项培训等
    B、按照合同约定，管理客户委托的资产，进行投资
    C、向客户提供研究分析报告
    D、为客户提供期货交易咨询

    答案：A,C,D
    解析：
    B项属于期货公司的资产管理业务。

  • 第5题：

    下列属于期货公司期货投资咨询业务的有（ ）。

    A. 协助客户建立风险管理制度. 操作流程，提供风险管理咨询. 专项培训等风险管理顾问服务
    B. 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作. 提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
    C. 为客户设计套期保值. 套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
    D. 接受客户委托代为从事期货交易

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；(二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影
    响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策等交易咨询服务：(四)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他活动。

  • 第6题：

    根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人有下列（ ）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。
    Ⅰ．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担
    Ⅱ．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量
    Ⅲ．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量
    Ⅳ．为影响期货市场行情囤积现货

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的。（2）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的。（3）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。（4）为影响期货市场行情囤积现货的。（5）国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

  • 第7题：

    期货交易所的主要工作是（）。

    • A、制定有关期货交易的规则
    • B、制定有关期货交易的价格
    • C、制定期货交易程序
    • D、监督会员行为
    • E、提供信息咨询

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    期货中介机构不可以（）。

    • A、设计期货合约
    • B、代理客户入市交易
    • C、提供期货交易咨询
    • D、普及期货交易知识

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    按照《期货交易管理条例》第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（  ）。
    A

    蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

    B

    以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

    C

    不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

    D

    单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    交易所的主要工作是（）。
    A

    制定有关期货交易的规则

    B

    制定有关期货交易的价格

    C

    制定期货交易的程序

    D

    监督会员行为

    E

    提供信息咨询


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    我国期货公司的职能主要有（  ）等。
    A

    提供期货交易咨询服务

    B

    控制客户的交易风险

    C

    接受客户全权委托进行期货交易

    D

    根据客户指令代理期货交易


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下属于期货投资咨询业务的是（  ）
    A

    期货公司为客户提供风险管理顾问服务

    B

    期货公司代理客户进行期货交易

    C

    期货公司按照合同约定管理客户委托的资产

    D

    期货公司用公司自有资金进行投资


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    期货公司的职能不包括（ ）。

    A.根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续

    B.对客户账户进行管理，控制客户交易风险

    C.消灭风险

    D.为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问


    正确答案：C
    期货经纪机构具有如下职能：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。

  • 第14题：

    我国期货公司的职能主要有（）等。

    A.提供期货交易咨询服务
    B.控制客户的交易风险
    C.接受客户全权委托进行期货交易
    D.根据客户指令代理期货交易

    答案：A,B,D
    解析：
    期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；④为客户管理资产，实现财富管理等。

  • 第15题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。

    A、为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证
    B、代理客户从事期货交易
    C、以本人或者他人名义从事期货交易
    D、向客户提供转专业服务时，充分揭示期货交易风险

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十七条规定。

  • 第16题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。

    A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证
    B.代理客户从事期货交易
    C.以本人或者他人名义从事期货交易
    D.向客户提供转专业服务时，充分揭示期货交易风险

    答案：D
    解析：
    期货从业人员管理办法，第十四条，期货从业人员应当遵守的执业行为规范。

  • 第17题：

    《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（ ）。

    A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
    B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
    C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
    D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

    答案：C
    解析：
    选项C属于期货公司欺诈客户的行为。

  • 第18题：

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    交易所的主要工作是（）。

    • A、制定有关期货交易的规则
    • B、制定有关期货交易的价格
    • C、制定期货交易的程序
    • D、监督会员行为
    • E、提供信息咨询

    正确答案:A,C,D,E

  • 第20题：

    多选题
    期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供（  ）等服务并获得合理报酬。
    A

    风险管理顾问

    B

    研究分析

    C

    交易咨询

    D

    代理进行期货交易


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    期货交易所的主要工作是（）。
    A

    制定有关期货交易的规则

    B

    制定有关期货交易的价格

    C

    制定期货交易程序

    D

    监督会员行为

    E

    提供信息咨询


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    期货中介机构不可以()。
    A

    设计期货合约

    B

    代理客户入市交易

    C

    提供期货交易咨询

    D

    普及期货交易知识


    正确答案： A
    解析： 期货中介机构为期货投资者服务，它连接期货投资者和期货交易所及其结算组织机构，在期货市场中发挥着重要作用：①克服了期货交易中实行的会员交易制度的局限性；②经过期货经纪机构的中介作用，期货交易所可以集中精力管理有限的交易所会员，而把广大投资者管理的职能转交给期货中介机构，使得期货交易所和期货中介机构双方能以财权为基础划分事权，双方各负其责；③代理客户入市交易；④对客户进行期货交易知识的培训，向客户提供市场信息、市场分析，提供相关咨询服务，并在可能的情况下提出有利的交易机会；⑤普及期货交易知识，传播期货交易信息，提供多种多样的期货交易服务。

  • 第23题：

    单选题
    期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（　　）。[2012年11月真题]
    A

    以本人或者他人名义从事期货交易

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

    D

    为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证


    正确答案： C
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。《期货从业人员管理办法》第十四条第三项规定，期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。

相关内容