从发达国家的经验和我国证券分析师职业的未来发展看，在进行政府必要监管实践时，通过行业协会进行自律管理是行之有效的做法。（ ）

题目

从发达国家的经验和我国证券分析师职业的未来发展看，在进行政府必要监管实践时，通过行业协会进行自律管理是行之有效的做法。（ ）

相似考题

1.ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是（ ）。A．《证券投资分析师职业道德规范》B．《证券投资分析师执业道德倡议书》C．《国际伦理纲领、职业行为标准》D．《北京宣言》

2.自律组织的成立在提高证券分析师的职业水准和树立证券分析师良好的社会形象方面具有非常重要的作用。（ ）

3.为政府提供投资咨询服务和决策依据不是我国证券投资分析师的任务。 （ ）

4.各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型,两种监管模式各有利弊,将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势,我国即采取了该方式,下列属于我国证券市场监管者的是()。A.证券交易场所B.证券业协会C.证券登记结算机构D.中国证监会

更多“从发达国家的经验和我国证券分析师职业的未来发展看,在进行政府必要监管实践时,通过行 ”相关问题

  • 第1题：

    政府有责任依法监管证券投资分析师的业务行为，依法查处违规者。

    （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（ ）。

    A.证券交易所
    B.证券业协会
    C.证监会
    D.银监会

    答案：C
    解析：
    中国证券监督管理委员会在对我国基金的监管上负有主要的责任。

  • 第3题：

    下列关于投资分析师的做法，正确的有()。

    A:投资分析师应当向客户披露证券如何选择及组合，如何建立等投资过程的基本格式和原理
    B:必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保
    C:投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险
    D:如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性

    答案：A,C,D
    解析：
    投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述；禁止作出关于投资回报方面的任何保证或担保；如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。

  • 第4题：

    证券分析师组织的主要功能有()。

    A:为会员进行资格认证
    B:对会员进行职业道德、行为标准管理
    C:对证券分析师进行培训
    D:确定分析师收入参考标准

    答案：A,B,C
    解析：
    证券分析师组织的功能主要有以下几项：①为会员进行资格认证；②对会员进行职业道德、行为标准管理；③证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。

  • 第5题：

    证券分析师组织的主要功能有（ ）。
    A.为会员进行资格认证 B.对会员进行职业道德、行为标准管理
    C.对证券分析师进行培训 D.对证券分析师进行监督管理


    答案：A,B,C
    解析：
    证券分析师组织的功能主要有以下 几项；（1)为会员进行资格认证；（2)对会员进行职 业道德、行为标准管理；（3)证券分析师组织还会 定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研 讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。 由此可知，A、B、C项正确。

  • 第6题：

    2000年证券分析师委员会制定了《中国证券分析师职业道德守则》，对证券分析师职业道德标准和行为方式进行了细化，建立了证券分析师职业道德的原则和纪律。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    从国外资产证券化的发展经验来看，资产证券化大规模发展的必要条件或者因素主要包括（）

    • A、政府和监管部门的推动
    • B、“硬技术”，即金融技术和理念
    • C、市场，即供需双方的需求
    • D、“软环境”，即法律法规和监管

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责，但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为，依法查处违规者。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    鉴于证券分析师预测未来的职业特殊性，政府不应该也不可能对证券分析师预测的正误负责，因此对证券投资咨询行业的监管只能依靠自律规则的自我管理手段进行。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    单选题
    从（）角度看，我国职业教育体系主要包括职业学校教育系统与职业培训系统。
    A

    系统论

    B

    实践论

    C

    发展论

    D

    创新论


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责，但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为，依法查处违规者。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    发达市场经济国家的证券投资分析师包括（ ）。

    A．基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人士

    B．基金管理人

    C．证券投资顾问

    D．企业战略分析师

    E．政府监管部门人士


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    证券分析师自律组织通过制定并执行行业自律性公约、执业行为准则与职业道德规范，其重点在于监管。()


    答案：错
    解析：
    对证券投资咨询行业进行管理时，必须综合运用法律的强制管理（司法监管、行政监管）和自律规则的自我管理（行业自律）两种手段。政府管理的重点在于保障。自律组织通过制定并执行行业自律性公约、执业行为准则与职业道德规范，来有效提高证券分析师的执业水准，发挥证券分析师的执业水准，其重点在于推动。

  • 第15题：

    《国际伦理纲领、职业行为标准》要求证券分析师应当认清自身职业的责任以及目标，通过自身的具体行为，推动证券分析师行为标准向更高方向发展，制定此标准的目的是增强全世界范围内投资分析师的可信任度。（）


    答案：对
    解析：
    本题表述正确。

  • 第16题：

    关于投资分析师执业行为操作规则，下列说法错误的是()。

    A:投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查，并在必要时更新这些信息
    B:在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别
    C:投资分析师应当向客户披露证券如何选择与组合以及如何建立等投资过程的基本格式和原则
    D:在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行公开披露

    答案：D
    解析：
    在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行保密。故D项说法错误。

  • 第17题：

    目前，我国证券分析师自律组织的任务不包括（）

    A:制定证券投资咨询行业自律性公约
    B:定期对证券分析师进行考评
    C:制定证券分析师职业道德规范
    D:制定证券分析师执业行为准则

    答案：B
    解析：
    中国证券分析师行业自律组织-中国证券业协会证券分析师专业委员会的个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约、证券分析师执业行为准则职业道德规范

  • 第18题：

    从（）角度看，我国职业教育体系主要包括职业学校教育系统与职业培训系统。

    • A、系统论
    • B、实践论
    • C、发展论
    • D、创新论

    正确答案:A

  • 第19题：

    发达市场经济国家的证券投资分析师包括（）。

    • A、基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人士
    • B、基金管理人
    • C、证券投资顾问
    • D、企业战略分析师
    • E、政府监管部门人士

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    我国中小学生在生涯发展中最突出的问题是（）

    • A、无法关联学习与未来发展
    • B、不会做生涯规划
    • C、缺少实践经验
    • D、不了解职业分类

    正确答案:A

  • 第21题：

    从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。

    • A、中国证券业协会
    • B、中国证券业协会证券投资基金业委员会
    • C、中国证券监督管理委员会
    • D、基金管理公司督察长

    正确答案:C

  • 第22题：

    证券分析师组织的主要功能有（）。

    • A、为会员进行资格认证
    • B、对会员进行职业道德、行为标准管理
    • C、对证券分析师进行培训
    • D、对证券分析师进行监督管理

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    单选题
    从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证券业协会证券投资基金业委员会

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    基金管理公司督察长


    正确答案： D
    解析： 中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，在涉及个别监管事项上，如基金托管资格核准、商业银行设立基金公司的审核及监管等，则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管。中国证券业协会作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。

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