期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。A．纪律处分B．行政处罚C．刑事处罚D．行政处分

题目

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。

A．纪律处分

B．行政处罚

C．刑事处罚

D．行政处分

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1.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。A．纪律处分B．行政处罚C．刑事处罚D．行政处分

2.期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（ ）。A、市场禁入 B、纪惩戒律 C、行政处罚 D、罚款

3.下列关于期货业协会的说法中，正确的是（ ）。A.期货从业人员违反中国期货业协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒 B.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理 C.中国期货协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合 D.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程

4.关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是( )。A．协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B．中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C．协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D．中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

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  • 第1题：

    期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（ ）。

    A.市场禁入
    B.纪惩戒律
    C.行政处罚
    D.罚款

    答案：B
    解析：
    参见《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

  • 第2题：

    期货从业人员违反（ ）规则的。协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

    A.《期货交易管理条例》
    B.《期货从业人员管理办法》
    C.期货业协会自律规则
    D.婚姻法

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十四条，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。B为本办法《期货从业人员管理办法》，C为期货业协会自律规则。 @##

  • 第3题：

    根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报（）核准。

    A.中国期货业协会
    B.中国证监会
    C.中国证券业协会
    D.期货交易所

    答案：B
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第30条的规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

  • 第4题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十四条，期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。故本题答案为A。

  • 第5题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。

    A.中国证监会
    B.中国证监会及其派出机构
    C.中国期货业协会
    D.商务部

    答案：C
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第24条的规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

  • 第6题：

    期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，期货业协会可以采取责令其改正。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。期货业协会没有监督权。故本题答案为B。

  • 第7题：

    期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。

    • A、中国证监会
    • B、中国证监会及其派出机构
    • C、协会
    • D、商务部

    正确答案:C

  • 第8题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（）。

    • A、市场禁入
    • B、纪律惩戒
    • C、警告
    • D、罚款

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（  ）。
    A

    纪律惩戒

    B

    行政处罚

    C

    刑事处罚

    D

    行政处分


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有（  ）
    A

    中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

    B

    中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训

    C

    期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定.中国期货业协会具体执行

    D

    期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    期货从业人员受到（   ）的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
    A

    中国期货业协会训诫

    B

    中国期货业协会公开谴责

    C

    中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育

    D

    中国期货业协会暂停从业人员资格的纪律惩戒


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（）。
    A

    市场禁入

    B

    纪律惩戒

    C

    警告

    D

    罚款


    正确答案： B
    解析： 《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

  • 第13题：

    期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（ ）。

    A.暂停从业资格3个月
    B.公开谴责
    C.训诫
    D.3年内拒绝受理从业资格申请

    答案：A
    解析：
    《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十一条规定，协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：（一）训诫。
    （二）公开谴责。
    （三）暂停从业资格6个月至12个月。
    （四）撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
    （五）撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。

  • 第14题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当（ ）。

    A.进行调查、给予纪律惩戒
    B.给予行政处罚
    C.给予警告，并处以1万元罚款
    D.给予警告，并处以1万元以上5万元以下罚款

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

  • 第15题：

    期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括（ ）。

    A.训诫
    B.公开谴责
    C.罚款
    D.暂停或撤销从业资格

    答案：A,B,D
    解析：
    《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十一条规定，协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：（一）训诫。
    （二）公开谴责。
    （三）暂停从业资格6个月至12个月。
    （四）撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
    （五）撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。

  • 第16题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及期货业协会自律规则的，协会应当给予（ ）。

    A.市场禁入
    B.行政处罚
    C.纪律惩戒
    D.罚款

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

  • 第17题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，（ ）应当进行调查、给予纪律惩戒。

    A. 中国证监会
    B. 中国证监会及其派出机构
    C. 协会
    D. 商务部

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

  • 第18题：

    下列规章和规范文件中，由中国期货业协会出台的有（）。

    • A、《中国期货业协会纪律惩戒程序》
    • B、《期货从业人员执业行为准则》
    • C、《期货从业人员管理办法》
    • D、《期货从业人员资格考试管理规则》

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    在我国，期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员，按照规定给予纪律处分。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    下列关于期货业协会自律性管理的说法，正确的是(    )。
    A

    协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

    B

    中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

    C

    协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

    D

    中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动


    正确答案： A,B,C,D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员必须遵守（）。
    A

    相关法律、行政法规

    B

    中国证监会的规定

    C

    中国期货业协会的自律规则

    D

    期货交易所的自律规则


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（　　）。[2016年3月真题]
    A

    行政处罚

    B

    市场禁入

    C

    纪律惩戒

    D

    罚款


    正确答案： B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

  • 第23题：

    单选题
    期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会及其派出机构

    C

    协会

    D

    商务部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    下列规章和规范文件中，由中国期货业协会出台的有（）。
    A

    《中国期货业协会纪律惩戒程序》

    B

    《期货从业人员执业行为准则》

    C

    《期货从业人员管理办法》

    D

    《期货从业人员资格考试管理规则》


    正确答案： C,B
    解析： 中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》《期货从业人员资格管理规则》《期货从业人员后续职业培训规则》《期货从业人员执业行为准则》《中国期货业协会纪律惩戒程序》以及《中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则》6个自律规则的草案。C选项《期货从业人员管理办法》由中国证监会制定。

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