期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。( )

题目

期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。( )

相似考题

1.期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会报告机构的违法违规行为后，一经证实，中国证监会和协会应对报告者进行公开表彰。（ ）

2.证券交易所定义、作用我国的证券交易所是依据《证券交易所管理办法》的规定,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的（ ）。A．不以营利为目的的法人B．以营利为目的的法人C．不以证券营利为目的的机关D．以证券营利为目的的机关

3.在我国，证券交易所是不以营利为目的的公司制法人。 （ ）

4.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。（ ）

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  • 第1题：

    我国沪、深证券交易所是不以营利为目的的会员制事业法人。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    目前，期货交易所不以营利为目的，只是为期货交易提供设施和服务。（ ）


    答案：错
    解析：
    会员制期货交易所不以营利为目的，公司制期货交易所以营利为目的。题目并没有问我国，我国的的期货交易所都不以营利为目的。

  • 第3题：

    期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。

    A、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査
    B、对期货公司的风险管理进行监督检査
    C、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
    D、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告

    答案：A,B,C
    解析：
    期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监管、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中囯证监会派出机构和公司董事会报告。

  • 第4题：

    期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

    A、没有其他办法担绝执行指令
    B、及时向中国证监会或者协会报告
    C、及时向期货公司股东大会报告
    D、四处宣传期货公司高管违法违规行为

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十九条、第三十四条期货从业人员被迫执行违法违规指令的，在及时向中国证监会或者协会报告的情况下，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第5题：

    下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。

    A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
    B. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
    C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
    D.首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，
    首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，
    应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)
    涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用
    、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)
    期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)
    股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

  • 第6题：

    期货公司高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致期货公司发生违规行为的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十条．期货公司高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责．导致期货公司发生违规行为的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。故本题答案为A。

  • 第7题：

    下列关于期货交易所的说法，正确的是（ ）。

    A.期货交易所不具有法人资格
    B.期货交易所不以营利为目的
    C.期货交易所是实行自律管理的法人
    D.期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的

    答案：B,C
    解析：
    《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

  • 第8题：

    证券交易所是提供（）集中竞价交易场所的，不以（）为目的的法人证券营利.


    正确答案:证劵；营利

  • 第9题：

    当期货交易所涉及占其净资产5%以上时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    单选题
    在我国，证券交易所是（　　）。
    A

    实行自律管理的法人

    B

    以营利为目的的法人

    C

    不以证券营利为目的的机关

    D

    实行自律管理的机关


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

  • 第11题：

    多选题
    会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在采取后必须及时向中国证监会报告的措施包括（　　）。[2010年9月真题]
    A

    提高保证金标准

    B

    限期平仓

    C

    强行平仓

    D

    限制平仓


    正确答案： C,B
    解析： 《期货交易所管理办法》第八十五条规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施:（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制开仓；（四）提高保证金标准；（五）限期平仓；（六）强行平仓。期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取前款第（四）项、第（五）项或者第（六）项措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

  • 第12题：

    多选题
    下列有关期货交易所性质的陈述，正确的有（　　）。[2015年11月真题]
    A

    期货交易所不以营利为目的

    B

    期货交易所是政府机关

    C

    期货交易所是期货公司的股东

    D

    期货交易所是实行自律管理的法人


    正确答案： C,A
    解析：
    《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

  • 第13题：

    目前国际上的期货交易所都是不以营利为目的的会员制法人。（ ）


    答案：错
    解析：
    公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建，以营利为目的，股份可以按照有关规定转让，其盈利来自从交易所进行的期货交易中收取的各种费用。

  • 第14题：

    证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。()


    答案：错
    解析：
    证券交易所是不以营利为目的的法人是正确的，但证券交易所是为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，因此题目中“提供证券分散竞价交易”的说法是错误的。

  • 第15题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（ ）报告。

    A、中国证监会
    B、中国期货业协会
    C、中国证监会相关派出机构
    D、中国证监会或其派出机构

    答案：C
    解析：
    期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第16题：

    下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有( )。

    A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
    B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
    C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
    D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第五项规定，首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

  • 第17题：

    期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货交易所管理办法》第八条规定，查处违规行为属于期货交易所的职责之一。

  • 第18题：

    首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（ ）报告。

    A.公安部门
    B.中国证监会派出机构
    C.工商部门
    D.期货交易所

    答案：B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告．并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第19题：

    下列关于期货交易所性质的说法，正确的有()。

    A.期货交易所是实行自律管理的法人
    B.期货交易所是期货公司的股东
    C.期货交易所是政府机关
    D.期货交易所不以营利为目的

    答案：A,D
    解析：
    根据《期货交易所管理办法》第3条的规定，期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

  • 第20题：

    期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处；超出前款所称办法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    判断题
    期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处；超出前款所称办法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 符合《期货交易所管理办法》第九十四条规定。

  • 第22题：

    判断题
    期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 期货交易所不以营利为目的，属于社会团体法人，以自己的全部财产对外独立承担责任。

  • 第23题：

    多选题
    会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在采取后必须及时向中国证监会报告的措施包括（　　）。
    A

    提高保证金标准

    B

    限期平仓

    C

    强行平仓

    D

    限制开仓


    正确答案： C,D
    解析： 《期货交易所管理办法》第八十四条规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制开仓；（四）提高保证金标准；（五）限期平仓；（六）强行平仓。期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取前款第四项、第五项或者第六项措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

  • 第24题：

    判断题
    期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

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