期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B．任用不具备资格的期货从业人员C．挪用客户保证金D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险

题目

期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。

A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B．任用不具备资格的期货从业人员

C．挪用客户保证金

D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险

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1.某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了（ ）的规定。 A．在经纪业务中不得与客户约定风向利益、共担风险B．不得向客户做获利保证C．不按规定向客户出示风险说明书。D．有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

2.期货公司应当( )。A．向客户作获利保证B．未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易C．事先向客户出示风险说明书D．在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

3.下列关于期货公司的描述错误的有:()A、在与客户签订书面合同前，应先向客户出示风险说明书B、在客户外出无暇时，可以按与客户事先约定的止损价代客户进行平仓交易C、在行情剧烈波动时，可以为客户提供专业建议，代客户进行期货交易D、与客户约定共管账户共担风险

4.期货公司的下列（ ）行为属于欺诈客户行为。A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B．任用不具备资格的期货从业人员C．挪用客户保证金D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险

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  • 第1题：

    A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示( )。

    A．营业执照

    B．书面合同

    C．责任自负承诺书

    D．风险说明书


    正确答案：D

    《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

  • 第2题：

    期货公司承诺“期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险”的做法违反了( )规定。

    A．在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险

    B．不得向客户做获利保证

    C．不按规定向客户出示风险说明书

    D．有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为


    正确答案：BC
    根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得向客户做获利保证；期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

  • 第3题：

    期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（ ），由客户签字确认已了解其内容，并签订期货经纪合同。

    A、《期货交易风险说明书》
    B、《从业人员情况表》
    C、《期货公司收益承诺书》
    D、《期货公司利润说明书》

    答案：A
    解析：
    《期货公司管理办法》第五十二条规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。

  • 第4题：

    下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（　　）。

    A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
    B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
    C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
    D.期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十一条规定，期货公司对客户资料的保存期限不得少于20年。第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。

  • 第5题：

    某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?（ ）

    A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
    B.向客户做获利保证
    C.不按规定向客户出示风险说明书
    D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

    答案：B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十八条（―）向客户做获利保证或者不按规定向客户出示风险说明书。

  • 第6题：

    A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司无须向客户出示（）。

    A.营业执照
    B.业务许可证
    C.责任自负承诺书
    D.风险说明书

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第24条第1款的规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

  • 第7题：

    期货公司接受客户委托为其进行期货交易，与客户签订书面合同之前须事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    期货公司欺诈客户的行为有（）。

    • A、挪用客户保证金
    • B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
    • C、不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
    • D、向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    多选题
    期货公司欺诈客户的行为有（）。
    A

    挪用客户保证金

    B

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

    C

    不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

    D

    向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》


    正确答案： D,B
    解析： 《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括： （一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的； （二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的； （三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的； （四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的； （五）向客户提供虚假成交回报的； （六）未将客户交易指令下达到期货交易所的； （七）挪用客户保证金的； （八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的； （九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第10题：

    多选题
    某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书，并向客户作获利保证，另外，该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有（   ）。
    A

    与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

    B

    任用不具备资格的期货从业人员

    C

    挪用客户保证金

    D

    向客户作获利保证，分享利益，共担风险


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是（　）。
    A

    与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

    B

    任用不具备资格的期货从业人员

    C

    挪用客户保证金

    D

    向客户作获利保证，分享利益，共担风险


    正确答案： D
    解析： 根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，欺诈客户的行为包括：
    向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；
    在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；
    不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；
    隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；
    向客户提供虚假成交回报；
    未将客户交易指令下达到期货交易所；
    挪用客户保证金；
    不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；
    国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第12题：

    判断题
    期货公司与客户签订《期货经纪合同》后，应当向客户出示《期货交易风险说明书》。（　　）[2010年6月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司管理办法》第五十二条第一款规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。

  • 第13题：

    下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是( )。

    A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

    B．任用不具备资格的期货从业人员

    C．挪用客户保证金

    D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险


    正确答案：B
    根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，欺诈客户的行为包括：向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；向客户提供虚假成交回报；未将客户交易指令下达到期货交易所；挪用客户保证金；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第14题：

    某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?（ ）

    A、在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
    B、向客户做获利保证
    C、不按规定向客户出示风险说明书
    D、有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

    答案：B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十八条（―）向客户做获利保证或者不按规定向客户出示风险说明书。

  • 第15题：

    期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。

    A. 与客户签订书面合同
    B. 要求客户在风险说明书上签字确认
    C. 事先向客户出示风险说明书
    D. 要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

    答案：D
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。D项，其第二十七条
    第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。证券公司不得代客户下达交易指令。

  • 第16题：

    下列关于期货经纪业务的表述中，错误的是()。

    A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
    B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订《期货经纪合同》
    C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
    D.期货公司对外发布的广告宣传材料，应在3个工作日内向中国证监会备案

    答案：D
    解析：
    《期货公司管理办法》第五十二条规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经合同。期货公司不得为未签订《期货经纪合同的客户开立账户。D项，期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

  • 第17题：

    下列关于期货经纪业务的说法，错误的是()。

    A.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
    B.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
    C.期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方可生效
    D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第54条的规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。

  • 第18题：

    《期货交易管理条例》第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（ ）

    A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
    B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
    C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
    D.将客户交易指令下达到期货交易所

    答案：D
    解析：
    未将客户交易指令下达到期货交易所的属于期货公司的欺诈客户行为。

  • 第19题：

    期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是（　）。

    • A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
    • B、任用不具备资格的期货从业人员
    • C、挪用客户保证金
    • D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    下列选项中，属于期货公司欺诈客户行为的有（）。
    A

    不按照规定向客户出示期货交易风险说明书的

    B

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

    C

    未将客户交易指令下达到期货交易所的

    D

    在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    期货公司欺诈客户的行为有（　　）。[2016年7月真题]
    A

    向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

    B

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

    C

    挪用客户保证金

    D

    不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户


    正确答案： D,A
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十七条第一款规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第22题：

    多选题
    期货公司欺诈客户昀行为有（　）。[2009年11月真题]
    A

    挪用客户保证金

    B

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

    C

    不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

    D

    向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》


    正确答案： B,A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括以下几种：
    （一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；
    （二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；
    （三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；
    （四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；
    （五）向客户提供虚假成交回报的；
    （六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；
    （七）挪用客户保证金的；
    （八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第23题：

    单选题
    《期货交易管理条例》第六十七条规定，以下不属于期货公司有欺诈客户行为的是（  ）。
    A

    不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

    B

    向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

    C

    在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

    D

    将客户交易指令下达到期货交易所


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    以下属于期货公司欺诈客户行为的有（  ）。I.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的II.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的III.挪用客户保证金的IV.任用不具备资格的期货从业人员的
    A

    I、III、IV

    B

    I、II、III

    C

    I、III

    D

    II、IV


    正确答案： C
    解析：

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