在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职6年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。（ ）

题目

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职6年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。（ ）

相似考题

1.对期货市场负有监管职能的机构有( )。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国期货保险金安全监管中心D.中国证券业协会

2.由专门设置的监管期货市场的单一权力机构,依据同一法律赋予的职责,履行监管期货市场职能的监管模式是( )A.非专职型职能监督管理模式B. 日本模式C. 复合型专职职能监管模式D. 以英国和中国香港为代表E. 分离型专职职能监管模式

3.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以（ ）。 A．只参加面试 B．只参加笔试 C．对学历不作要求 D．免试取得期货从业人员资格

4.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的。可以免试取得期货从业人员资格。A．3B．5C．8D．10

更多“在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职6年以上的人员,申请期货公 ”相关问题

  • 第1题：

    美国对金融衍生商品的监管体系包括()。

    A、商品期货交易委员会

    B、期货行业协会的自律监管

    C、交易所自我监管

    D、美联储的监管


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    在美国，联邦监管机构授权的行业自律组织是( )。

    A．管理期货协会(MFA)

    B．全国期货业协会(NFA)

    C．期货行业协会(FIA)

    D．商品期货交易委员会(CFTC)


    正确答案：B
    管理期货协会和期货行业协会属于民间行业协会；商品期货交易委员会属于联邦监管机构。

  • 第3题：

    在期货自律机构任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得证券从业人员资格。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定，在期货自律机构任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的．可以免试取得期货从业人员资格，不是证券从业人员资格。故本题答案为B。

  • 第4题：

    《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括( )。

    A: 证券公司
    B: 基金公司
    C: 合格境外机构投资者
    D: 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，本办法所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的的单位客户．以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的位客户。

  • 第5题：

    共用题干

    《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括()。
    A.证券公司
    B.基金公司
    C.合格境外机构投资者
    D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，本办法所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。

  • 第6题：

    《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括（ ）。

    A. 证券公司
    B. 基金公司
    C. 合格境外机构投资者
    D. 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，本办法所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。

  • 第7题：

    申请从事境外期货业务的企业，应至少有（）名从事境外期货业务（）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。

    • A、32
    • B、31
    • C、52
    • D、51

    正确答案:B

  • 第8题：

    首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

    • A、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
    • B、《期货交易管理条例》
    • C、《期货公司管理办法》
    • D、《期货公司风险监管指标管理试行办法》

    正确答案:A

  • 第9题：

    2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答下题 对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）

    • A、期货公司应当立即书面通知全体股东
    • B、期货公司应当立即向监管机构报告
    • C、期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东
    • D、期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告

    正确答案:A,B

  • 第10题：

    单选题
    8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
    A

    3

    B

    5

    C

    6

    D

    8


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得（）从业人员资格。
    A

    期货

    B

    银行

    C

    基金

    D

    证券


    正确答案： D
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。故本题答案为A。

  • 第12题：

    单选题
    拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与(    )签署监管合作备忘录。
    A

    中国期货业协会

    B

    中国证监会

    C

    中国期货监管机构

    D

    中国证券监督管理委员会派出机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    美国期货市场由商品期货交易委员会(CFTC)监管，并由全国期货协会(NFA)进行自律性监管。( )


    正确答案：√

  • 第14题：

    有权指定交割仓库的是（ ）。

    A、中国期货业协会
    B、国务院期货监管交割派出机构
    C、期货交易所
    D、国务院期货监管交割

    答案：C
    解析：
    第八条期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责:(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(二)发布市场信息；(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四)查处违规行为。

  • 第15题：

    在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

    A：3年
    B：5年
    C：6年
    D：8年

    答案：D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

  • 第16题：

    期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，( )可以要求期货公司更换代为履职人员。

    A: 中国证监会指定机构
    B: 中国证监会选聘机构
    C: 中国证监会派出机构
    D: 中国证监会监管机构

    答案：C
    解析：
    本题考查期货公司代为履职人员的处理。期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。

  • 第17题：

    下列哪些任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格?（ ）

    A.在期货监管机构
    B.在期货自律机构
    C.在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位
    D.在证券公司监管机构

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条，期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。故本题答案为ABC。

  • 第18题：

    期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准

    A.中国期货业协会
    B.国务院商务主管部门
    C.国务院期货监管管理机构派出机构
    D.国务院期货监管管理机构

    答案：D
    解析：
    第十三条期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
    （一）制定或者修改章程、交易规则；
    （二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；
    （三）上市、修改或者终止合约；
    （四）变更住所或者营业场所；
    （五）合并、分立或者解散；
    （六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
    国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

  • 第19题：

    在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得（）从业人员资格。

    • A、期货
    • B、银行
    • C、基金
    • D、证券

    正确答案:A

  • 第20题：

    期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    对期货市场负有监管职能的机构有（）。

    • A、中国证监会
    • B、中国期货业协会
    • C、中国期货保险金安全监管中心
    • D、中国证券业协会

    正确答案:A,C

  • 第22题：

    多选题
    对期货市场负有监管职能的机构有（）。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货业协会

    C

    中国期货保险金安全监管中心

    D

    中国证券业协会


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在期货监管机构的专业监管岗位任职（   ）以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
    A

    3年

    B

    5年

    C

    8年

    D

    10年


    正确答案： D
    解析：

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