目前，我国期货业协会的主要职责有( )。A．制定行业行为准则、职业道德规范和自律性管理规则并监督执行B．调节会员之间、会员与客户之间发生的有关期货业务的纠纷C．当期货市场出现异常情况时，有权采取必要的风险处置措施D．在必要时，有权检查会员和客户与期货交易有关的业务、财务状况

题目

目前，我国期货业协会的主要职责有( )。

A．制定行业行为准则、职业道德规范和自律性管理规则并监督执行

B．调节会员之间、会员与客户之间发生的有关期货业务的纠纷

C．当期货市场出现异常情况时，有权采取必要的风险处置措施

D．在必要时，有权检查会员和客户与期货交易有关的业务、财务状况

相似考题

1.目前，我国期货业协会的主要职责有（ ）。A．制定行业行为准则、职业道德规范和自律性管理规则并监督执行B．调节会员之间、会员与客户之间发生的有关期货业务的纠纷C．当期货市场出现异常情况时，有权采取必要的风险处置措施D．在必要时，有权检查会员和客户与期货交易有关的业务、财务状况

2.期货业协会履行的职责包括（ ）。A．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分

3.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。A．从业人员的资格管理与后续职业培训B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C．制定从业人员的行为准则和道德规范D．制定业务指引

4.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。A．制定行业公约B．制定业务指引C．从业人员的资格管理与后续职业培训D．制定从业人员的行为准则和道德规范

参考答案和解析
正确答案：AB
 CD属于我国期货监督管理机构的职责。
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  • 第1题：

    中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。（ ）


    正确答案：√
    了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。见教材第九章第三节，P432。

  • 第2题：

    国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有( )。

    A．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

    B．监督检查期货交易的信息公开情况

    C．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

    D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理


    正确答案：ABCD
    依据《期货交易管理条例》第五十条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。

  • 第3题：

    中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共耐发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（ ）。

    A．从业人员的资格管理与后续职业培训

    B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培洲

    C．制定从业人员的行为准则和道德规范

    D．规范业务，制定业务指引


    正确答案：ABC
    正确答案应为ABC，因为D是为中国证券业协会对会员单位的自律管理，不是题目中所提的对从业人员的自律管理

  • 第4题：

    证券分析师自律组织通过制定并执行行业自律性公约、执业行为准则与职业道德规范，其重点在于监管。()


    答案：错
    解析：
    对证券投资咨询行业进行管理时，必须综合运用法律的强制管理（司法监管、行政监管）和自律规则的自我管理（行业自律）两种手段。政府管理的重点在于保障。自律组织通过制定并执行行业自律性公约、执业行为准则与职业道德规范，来有效提高证券分析师的执业水准，发挥证券分析师的执业水准，其重点在于推动。

  • 第5题：

    中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员执业行为准则》等自律规则。（ ）


    答案：对
    解析：
    中国期货业协会制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员后续职业培训规则》、《期货从业人员执业行为准则》、《中国期货业协会纪律惩戒程序》和《中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则》等六个自律规则。

  • 第6题：

    中国期货从业协会制定的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的有（ ）。

    A.执业行为准则
    B.后续职业培训
    C.从业资格考试
    D.行政处罚和申诉

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

  • 第7题：

    下列属于中国期货业协会职责的有（ ）。

    A.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
    B.对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解
    C.制定会员应当遵守的行业自律性规则
    D.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第四十五条，期货业协会履行下列职责：（一）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；
    （二）制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；
    （三）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；
    （四）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；
    （五）依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；
    （六）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
    （七）组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；
    （八）期货业协会章程规定的其他职责。期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。故本题答案为ABCD。

  • 第8题：

    中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括()。
    Ⅰ．从业人员的资格管理
    Ⅱ．后续职业培训
    Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范
    Ⅳ．从业人员诚信信息管理

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    中国证券业协会对从业人员的自律管理主要包括以下几个方面：(1)从业人员的资格管理，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等。(2)后续职业培训。(3)制定从业人员的行为准则和道德规范。(4)从业人员诚信信息管理。

  • 第9题：

    证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。 Ⅰ.从业人员的资格管理 Ⅱ.后续职业培训 Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范 Ⅳ.从业人员诚信信息管理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题：

    下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（） Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权 Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理 Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（） Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权 Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理 Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员执业行为准则》等自律规则。( )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    以下（ ）不是保险行业自律组织对会员自律的手段。

    A. 监督会员依法合规经营

    B. 组织制定行业标准

    C. 制定从业人员道德规范和行为准则，并督促会员共同遵守

    D. 制定并发布《保险公估从业人员职业道德指引》


    参考答案：D

  • 第14题：

    期货业协会的职责包括（ ）。

    A．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

    B．向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

    C．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为

    D．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括（ ）。

    A．制定证券投资咨询行业自律性公约

    B．制定证券分析师职业行为准则

    C．制定证券分析师行业法规

    D．制定证券分析师职业道德规范


    正确答案：C

  • 第16题：

    目前，我国证券分析师自律组织的任务不包括（）

    A:制定证券投资咨询行业自律性公约
    B:定期对证券分析师进行考评
    C:制定证券分析师职业道德规范
    D:制定证券分析师执业行为准则

    答案：B
    解析：
    中国证券分析师行业自律组织-中国证券业协会证券分析师专业委员会的个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约、证券分析师执业行为准则职业道德规范

  • 第17题：

    中国期货业协会应履行的职责包括()。

    A.教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策
    B.负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作
    C.监督、检查会员和期货从业人员的执业行为
    D.制定期货业行为准则、业务规范，参与开展行为资信评级，参与拟订与期货相关的行业和技术标准

    答案：A,B,D
    解析：
    本题考查中国期货业协会应履行的职责。应在理解的基础上识记。

  • 第18题：

    中国期货业协会制定的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的有（ ）。

    A. 执业行为准则
    B. 后续职业培训
    C. 从业资格考试
    D. 行政处罚和申诉

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制定，报中国证监会核准。

  • 第19题：

    根据《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会制定期货从业人员自律管理的具体办法内容包括（ ）。

    A.执业行为准则
    B.纪律惩戒
    C.从业资格考试
    D.后续职业培训

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十条期货从业人员自律管理的具依办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

  • 第20题：

    证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为()。
    Ⅰ．从业人员的资格管理
    Ⅱ．从业人员的后续职业培训
    Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范
    Ⅳ．对会员单位制定业务指引

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于证券业协会对从业人员的自律管理，Ⅳ项属于对会员单位的自律管理。

  • 第21题：

    以下（）不是保险行业自律组织对会员自律的手段。

    • A、监督会员依法合规经营
    • B、组织制定行业标准
    • C、制定从业人员道德规范和行为准则，并督促会员共同遵守
    • D、制定并发布《保险公估从业人员职业道德指引》

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。 Ⅰ.从业人员的资格管理 Ⅱ.后续职业培训 Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范 Ⅳ.从业人员诚信信息管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列我国金融行业自律组织中，接受中国证券监督管理委员会、国家民政部业务指导和监督管理的有（  ）。
    A

    中国银行业协会

    B

    中国证券业协会

    C

    中国保险业协会

    D

    中国期货业协会

    E

    中国证券投资基金业协会


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为（   ）。Ⅰ.从业人员的资格管理Ⅱ.从业人员的后续职业培训Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范Ⅳ.对会员单位制定业务指引
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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