申请首席风险官的任职资格，应当具备下列（ ）条件。A.通过中国证监会认可的资质测试B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；D.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验

题目

申请首席风险官的任职资格，应当具备下列（ ）条件。

A.通过中国证监会认可的资质测试

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；D.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验

相似考题

1.申请经理层人员的任职资格，应当（ ）。A．具有期货从业人员资格B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C．通过中国证监会认可的资质测试D．具有相关学科教学、研究的高级职称

2.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件是（ ）。 A．具有从事法律、会计业务3年以上经验 B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C．通过中国证监会认可的资质测试 D．具有从事期货业务3年以上经验

3.申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。A．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验B．通过中国证监会认可的资质测试C．具有期货从业人员资格D．具有大学专科以上学历

4.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，不需要通过中国证监会认可的资质测试。 （ ）

更多“申请首席风险官的任职资格,应当具备下列( )条件。A.通过中国证监会认可的资质测试B.具 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（ ）。

    A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验

    B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

    C．具有期货从业人员资格

    D．通过中国证监会认可的资质测试


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。（　　）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、 会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试；(四)有履行职责所必需的时间和精力。

  • 第3题：

    中国证监会对下列（）人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。


    A.投资顾问
    B.副总经理
    C.总经理
    D.首席风险官

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第43条规定．中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。经理层人员指总经理、副总经理、首席风险官。

  • 第4题：

    申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有( )。

    A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
    B.具有期货从业人员资格
    C.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
    D.通过中国证监会认可的资质测试

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

  • 第5题：

    申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件（ ）。

    A.具有从事期货业务3年以上经验
    B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
    C.通过中国证监会认可的资质测试
    D.法律、会计业务5年以上经验

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。ABCD均正确。故本题答案为ABCD。

  • 第6题：

    申请经理层人员的任职资格无需通过中国证监会认可的资质测试。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条，申请经理层人员的任职资格需要通过中国证监会认可的资质测试。故本题答案为B。

  • 第7题：

    申请首席风险官的任职资格需要通过中国证监会认可的资质测试。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，申请首席风险官的任职资格需要通过中国证监会认可的资质测试。故本题答案为A。

  • 第8题：

    申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件（ ）。

    A.具有期货从业人员资格
    B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
    C.通过中国证监会认可的资质测试
    D.具有从事期货业务3年以上经验

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。故选项ABC正确。

  • 第9题：

    申请首席风险官的任职资格需要具有证券从业人员资格。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，需要具有期货从业人员资格。故本题答案为B。

  • 第10题：

    单选题
    下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是（　　）。[2012年9月真题]
    A

    具有硕士学位

    B

    通过中国证监会认可的资质测试

    C

    5年以上的期货从业经历

    D

    期货从业人员资格


    正确答案： C
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件:（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。

  • 第11题：

    多选题
    申请首席风险的任职资格，应具备（）条件。
    A

    大学专科毕业

    B

    具有期货从业人员资格

    C

    通过证监会认可的资质测试

    D

    具有从事期货业务1年以上经验并担任风险管理负责人职务不少于1年


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有（　　）。[2016年5月真题]
    A

    必须具有一定的期货从业经历

    B

    必须通过资质测试

    C

    必须具有期货从业人员资格

    D

    总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

  • 第13题：

    申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有( )。

    A．具有期货从业人员资格

    B．具有从事期货业务3年以上经验

    C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

    D．通过中国证监会认可的资质测试


    正确答案：ACD
    期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。

  • 第14题：

    申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（ ）。

    A、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
    B、具有期货从业人员资格
    C、具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
    D、通过申田证监会认可的资质测试

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管
    理、合规业务3年以上经验。

  • 第15题：

    申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（ ）。

    A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
    B.具有期货从业人员资格
    C.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
    D.通过申田证监会认可的资质测试

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管
    理、合规业务3年以上经验。

  • 第16题：

    申请董事长和监事会主席的任职资格的必须通过中国证监会认可的资质测试。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条，申请董事长和监事会主席的任职资格的必须通过中国证监会认可的资质测试。故本题答案为A。

  • 第17题：

    申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（　　）。

    A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
    B.有履行职责所必需的时间和精力
    C.通过中国证监会认可的资质测试
    D.具有从事期货. 证券等金融业务或者法律. 会计业务3年以上经验

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条的规定。申请独立董事的任职资格，除了应当具备选项A、B、C三项所列条件外，还应具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会汁业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

  • 第18题：

    申请期货公司首席风险官的任职资格，需要满足的条件是（ ）。

    A.具有期货从业人员资格
    B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
    C.通过中国证监会认可的资质测试
    D.具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。选项ABC正确。第十三条，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。D项正确。因此本题答案为ABCD。

  • 第19题：

    下列选项中属于申请期货公司董事长任职资格应当具备的条件的是（ ）。

    A.具有硕士学位
    B.通过中国证监会认可的资质测试
    C.5年以上的期货从业经历
    D.期货从业人员资格

    答案：B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。

  • 第20题：

    申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（ ）认可的资质测试。

    A.中国证监会
    B.期货交易所
    C.财政部
    D.中国人民银行

    答案：A
    解析：
    《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易.结算.风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理.合规业务3年以上经验。故本题答案为A。

  • 第21题：

    申请首席风险的任职资格，应具备（）条件。

    • A、大学专科毕业
    • B、具有期货从业人员资格
    • C、通过证监会认可的资质测试
    • D、具有从事期货业务1年以上经验并担任风险管理负责人职务不少于1年

    正确答案:B,C

  • 第22题：

    判断题
    申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。（　　）[2010年5月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件:（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试；（四）有履行职责所必需的时间和精力。

  • 第23题：

    单选题
    申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件不包括()。
    A

    具有期货从业人员资格

    B

    具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

    C

    通过中国证监会认可的资质测试

    D

    具有从事期货业务2年以上经验


    正确答案： B
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第11条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。

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