期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。（ ）

题目

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。（ ）

相似考题

1.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

2.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.中国期货业协会及其派出机构

3.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施。（ ）

4.（　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A.中国金融期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会

参考答案和解析
正确答案：×
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施。
更多“期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货保证金监控 ”相关问题

  • 第1题：

    ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

    A: 中国金融期货交易所
    B: 中国证监会
    C: 中国期货保证金监控中心公司
    D: 中国期货业协会

    答案：A,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  • 第2题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

    A: 中国证监会及其派出机构
    B: 中国期货业协会
    C: 中国金融期货交易所
    D: 中国期货业协会及其派出机构

    答案：A
    解析：
    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条的规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。

  • 第3题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

    A.中国人民银行
    B.中国证监会的派出机构
    C.中国证监会
    D.中国银监会

    答案：B,C
    解析：
    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。

  • 第4题：

    （）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。

    • A、中国证监会
    • B、中金所
    • C、中国期货保证金监控中心
    • D、中期协

    正确答案:B,D

  • 第5题：

    中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货业协会依据相关法律、法规的规定，采取监管措施。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据（）第七十条进行处罚。

    • A、《期货从业人员管理办法》
    • B、《期货交易管理条例》
    • C、《期货从业人员执业行为准则》
    • D、《中华人民共和国刑法修正案》

    正确答案:B

  • 第8题：

    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。

    • A、责令参加培训
    • B、书面警示
    • C、增加内控合规自查次数
    • D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    判断题
    中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

  • 第10题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。
    A

    责令参加培训

    B

    书面警示

    C

    增加内控合规自查次数

    D

    专项调查和暂停受理或者办理相关业务


    正确答案： D,A
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第20条的规定
    对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

  • 第11题：

    判断题
    期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货业协会依据相关法律、法规的规定，采取监管措施。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
    A

    中国证监会及其派出机构

    B

    中期协

    C

    中金所

    D

    中期协及其派出机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司会员单位应当（ ）。

    A.只需要严格执行投资者适当性制度
    B.建立健全投资者适当性制度。严格执行内控合规制度
    C.只需要严格执行内控合规制度
    D.建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度

    答案：D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为D。

  • 第14题：

    期货公司应当建立健全（ ）制度，严格落实投资者适当性制度。

    A. 控制
    B. 内控
    C. 规范
    D. 合规

    答案：B,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

  • 第15题：

    期货公司应当建立健全( )制度，严格落实投资者适当性制度。

    A: 控制
    B: 内控
    C: 规范
    D: 合规

    答案：B,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

  • 第16题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

    • A、中国证监会
    • B、中国期货保证金监控中心公司
    • C、中国金融期货交易所
    • D、中国期货业协会

    正确答案:C,D

  • 第17题：

    中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

    • A、中国证监会及其派出机构
    • B、中期协
    • C、中金所
    • D、中期协及其派出机构

    正确答案:A

  • 第19题：

    （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

    • A、中国证监会及其派出机构
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货保证金监控中心公司
    • D、中国期货业协会

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据（）第七十条进行处罚。
    A

    《期货从业人员管理办法》

    B

    《期货交易管理条例》

    C

    《期货从业人员执业行为准则》

    D

    《中华人民共和国刑法修正案》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货保证金监控中心公司

    C

    中国金融期货交易所

    D

    中国期货业协会


    正确答案： C,B
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

  • 第23题：

    多选题
    （）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
    A

    中国证监会

    B

    中金所

    C

    中国期货保证金监控中心

    D

    中期协


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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