期货公司除了下列（ ）行为，都要受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

题目

期货公司除了下列（ ）行为，都要受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

相似考题

1.证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责（ ）。A．对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B．向客户充分揭示期货交易风险C．告知期货保证金安全存管要求D．解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

2.证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。 （ ）

3.证券分司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。（ ）

4.证券公司在进行中间介绍业务时，应当（ ）。A．建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B．向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系C．告知期货保证金安全存管要求D．及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

更多“期货公司除了下列( )行为,都要受到处罚。A.协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

    A、风险管理
    B、技术风险
    C、协助开户
    D、全权开户

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资科和身份真实性等进行审査。

  • 第2题：

    从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括()。

    A.向客户充分揭示期货交易风险
    B.告知客户期货保证金安全存管要求
    C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
    D.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第19条的规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

  • 第3题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

    A.协助开户
    B.风险控制
    C.业务隔离
    D.内部控制

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

  • 第4题：

    证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。

    A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
    B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
    C.收付、存取或者划转期货保证金
    D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》其他三项会受到处罚。第三十二条?证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：
    （一）未经许可擅自开展介绍业务；（二）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（四）收付、存取或者划转期货保证金；（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（六）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（七）代客户下达交易指令；（八）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（九）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（十）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（十一）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

  • 第5题：

    从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当（ ）。

    A. 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
    B. 向投资者充分揭示金融期货交易风险
    C. 进行相关知识测试和风险评估
    D. 做好开户入金指导

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定，从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的．应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

  • 第6题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

    A.风险管理
    B.技术风险
    C.协助开户
    D.全权开户

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

  • 第7题：

    取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    证券公司应当建立完备的协助开户制度，（）。

    • A、对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
    • B、向客户充分揭示期货交易风险
    • C、解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
    • D、告知期货保证金安全存管要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    判断题
    证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告钿期货保证金安全存管要求。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到()。 ①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 ②向客户充分揭示期货交易风险 ③解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 ④告知期货保证金安全存管要求
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析： 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

  • 第11题：

    判断题
    证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下做法错误的是（）。
    A

    证券公司应当建立完备的协助开户制度

    B

    证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

    C

    证券公司应当向客户充分解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

    D

    证券公司应当及时与客户签订期货经纪合同，办理开户手续


    正确答案： B
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，期货公司与客户签订期货经纪合同，办理开户手续，D选项错误。

  • 第13题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

    A、协助开户
    B、风险控制
    C、业务隔离
    D、内部控制

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

  • 第14题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（　　）。

    A.按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户的真实身份
    B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致
    C.采集并留存客户影像资料
    D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

  • 第15题：

    证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（ ）。

    A.按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份
    B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致
    C.采集并留存客户影像资料
    D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第16题：

    证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（ ）审核开户和存档。

    A.证券公司
    B.期货交易所
    C.期货结算机构
    D.期货公司

    答案：D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

  • 第17题：

    从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当()。

    A: 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
    B: 向投资者充分揭示金融期货交易风险
    C: 进行相关知识测试和风险评估
    D: 做好开户入金指导

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定，从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

  • 第18题：

    证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（ ）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。

    A.开户资料
    B.资产收益
    C.风险承受能力
    D.交易级别

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。故本题答案为A。

  • 第19题：

    证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

    • A、协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
    • B、代理客户进行期货交易、结算或者交割
    • C、收付、存取或者划转期货保证金
    • D、为客户从事期货交易提供融资或者担保

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（　　）。［2012年3月真题］
    A

    按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户真实身份

    B

    核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致

    C

    采集并留存客户影像资料

    D

    将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档


    正确答案： A,D
    解析： 《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

  • 第21题：

    多选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（　　）。
    A

    按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份

    B

    核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致

    C

    采集并留存客户影像资料

    D

    将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档


    正确答案： C,B
    解析：
    参见《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（　　）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。[2015年11月真题]
    A

    内部控制

    B

    风险控制

    C

    协助开户

    D

    业务隔离


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。

  • 第23题：

    单选题
    取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理股指期货交易开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险（）。
    A

    进行相关知识测试和风险评估，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

    B

    做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度

    C

    然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

    D

    做好开户入金指导，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容