分类监管的原则包括（ ）。A．坚持以风险管理能力为核心，以监管措施为导向，兼顾公司的市场影响力B．坚持集体决策，评价工作公开透明，维护分类评价的公平、公开、公正C．坚持分类评价与日常监管相结合D．坚持加强监管与促进公司自律相结合

题目

分类监管的原则包括（ ）。

A．坚持以风险管理能力为核心，以监管措施为导向，兼顾公司的市场影响力

B．坚持集体决策，评价工作公开透明，维护分类评价的公平、公开、公正

C．坚持分类评价与日常监管相结合

D．坚持加强监管与促进公司自律相结合

相似考题

1.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。A．以净资本为基准B．以扶优限劣为核心C．以提高风险管理能力为目的D．以市场准入和监管措施为依据

2.根据《保险公司分支机构分类监管暂行办法》(保监发〔2010〕45号)，保险公司分支机构分类监管应遵循( )导向原则，根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。A、市场B、效益C、风险D、审慎监管

3.我国实施分类监管的原则有（ ）。A．坚持以风险管理能力为核心，以监管措施为导向，兼顾公司的市场影响力B．坚持集体决策，评价工作公开透明，维护分类评价的公平、公开、公正C．坚持跟进国际化步伐，向西方国家学习D．坚持分类评价与日常监管相结合，加强监管与促进公司自律相结合，促进期货公司稳步健康发展

4.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。A．以净资本为基准B．以扶优限劣为核心C．以提高风险管理能力为目的D．以市场准人和监管措施为依据

参考答案和解析
正确答案：ABCD
分类监管的原则包括：①坚持以风险管理能力为核心，以监管措施为导向，兼顾公司的市场影响力。②坚持集体决策，评价工作公开透明，维护分类评价的公平、公开、公正。③坚持分类评价与日常监管相结合，加强监管与促进公司自律相结合，促进期货公司稳步健康发展。(P319)
更多“分类监管的原则包括( )。A.坚持以风险管理能力为核心,以监管措施为导向,兼顾公司的市场影响力B. ”相关问题

  • 第1题：

    保险公司分支机构分类监管应遵循（ ）原则，根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。

    A.稳定导向

    B.风险导向

    C.合规导向

    D.盈利导向


    正确答案：B

  • 第2题：

    下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。

    A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心
    C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准人和监管措施为依据


    答案：A
    解析：
    。作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要 以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段。以扶优限劣为目标。

  • 第3题：

    下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是( )。

    A、以净资本为基准
    B、以扶优限劣为核心
    C、以提高风险管理能力为目的
    D、以市场准入和监管措施为依据

    答案：A
    解析：
    作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。

  • 第4题：

    下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。
    A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心
    C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准入和监管措施为依据


    答案：A
    解析：
    答案为A。作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。

  • 第5题：

    下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是( )。

    A: 以净资本为基准
    B: 以扶优限劣为核心
    C: 以提高风险管理能力为目的
    D: 以市场准入和监管措施为依据

    答案：A
    解析：
    作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。

相关内容