客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。 （ ）

题目

客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。 （ ）

相似考题

1.客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有（ ）。A．中国公民身份证明B．中国法人资格合法证件C．中国某大学的学生身份证明D．中国其他经济组织资格的合法证件

2.客户开立账户，应当出具（ ）等证件。A．中国公民身份证明B．中国法人资格合法证件C．中国某大学的学生身份证明D．中国其他经济组织资格的合法证件

3.商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？A.为不在本机构开立账户的客户提供2万元现金汇款B.为不在本机构开立账户的客户提供800美金现金汇款C.为不在本机构开立账户的客户兑换1000美元现钞D.为不在本机构开立账户的客户提供1万元票据兑付E.提取现金5万元

4.客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有( )。A．中国公民身份证明B．中国法人资格合法证件C．中国某大学的学生身份证明D．中国其他经济组织资格的合法证件

更多“客户开立账户,必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法 ”相关问题

  • 第1题：

    开立外汇资本项目账户是应注意以下哪些方面

    A.要求客户提供企业法定代表人有效客户身份证件或者其他身份证明文件，如企业法定代表人为中国公民，须联网核查其身份证

    B.授权他人办理的，还应要求出具合法有效的授权书及代理人身份证件，并通过联网核查代理人身份证

    C.了解其关联企业、控股股东或者实际控制人，了解其境外投资款项的资金来源及资金投入的真正目的

    D.银行应将客户提供的外汇管理局开户核准件与外汇账户信息交互平台中所登记的信息进行核对，二者相一致的，可为其开立资本项目外汇账户


    答案：ABCD

  • 第2题：

    银行业从业人员在办理业务时须遵循的规则有（ ）。

    A.不得为客户开立匿名账户或者假名账户
    B.可以为同一客户开立多个基本存款账户
    C.核对并登记客户出示的真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
    D.客户由他人代理办理业务的，应核对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件
    E.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

    答案：A,C,D,E
    解析：
    从业人员在办理业务时须遵循以下规则：（1）银行在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。（2）客户由他人代理办理业务的，银行应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。（3）银行不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

  • 第3题：

    银行业从业人员在办理业务时须遵循的规则有(　)。

    A．客户由他人代理办理业务的，应该对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对并登记

    B．不得为客户开立匿名账户或者假名账户

    C．对客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记

    D．不得为同一客户开立多个储蓄存款账户

    E．不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

    答案：A,B,C,E
    解析：
    从业人员在办理业务时须遵循以下规则：
    ①银行在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记;
    ②客户由他人代理办理业务的，银行应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记;
    ③银行不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

  • 第4题：

    投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握开立证券账户的基本原则和要求：见教材第二章第二节，P24。

  • 第5题：

    银行业从业人员在办理业务时须遵循的规则有( )。

    A.不得为客户开立匿名账户或者假名账户
    B.可以为同一客户开立多个基本存款账户
    C.核对并登记客户出示的真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
    D.客户由他人代理办理业务的，应核对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件
    E.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

    答案：A,C,D,E
    解析：
    从业人员在办理业务时须遵循以下规则：(1)银行在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。(2)客户由他人代理办理业务的，银行应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。(3)银行不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

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