期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担不超过60%的赔偿责任。( )

题目

期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担不超过60%的赔偿责任。( )


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  • 第1题:

    期货公司的保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,( )。

    A、期货公司承担主要责任
    B、期货交易所不承担赔偿责任
    C、期货交易所承担主要赔偿责任
    D、期货公司不承担责任

    答案:C
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定,期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之六十。客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

  • 第2题:

    期货公司的保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失( )。

    A、期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
    B、期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不低于损失的60%
    C、期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不低于损失的20%
    D、期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的50%

    答案:A
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条,期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。

  • 第3题:

    由期货交易所承担赔偿责任的情形包括( )。

    A.期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的
    B.期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的
    C.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议,而未在约定的时间内提出,导致损失扩大的
    D.客户对交易结算结果提出异议,期货公司未及时采取措施导致损失扩大的

    答案:A,B
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条 期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。客户对交易结算结果提出异议,期货公司未及时采取措施导致损失扩大的,期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。第二十九条 期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。
    C,D是属于期货公司要承担赔偿责任的。

  • 第4题:

    期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失( )。

    A:期货交易所承担主要赔偿责任
    B:期货公司承担主要责任
    C:期货交易所不承担赔偿责任
    D:期货公司不承担责任

    答案:A
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定,期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。

  • 第5题:

    期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所也未代期货公司履行,造成交易对方损失的,()。

    A.期货交易所应当承担赔偿责任
    B.期货公司应当承担赔偿责任
    C.期货交易所应当承担不超过80%的赔偿责任
    D.期货公司应当承担不超过60%的赔偿责任

    答案:A
    解析:
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第48条的规定,期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,期货交易所应当承担赔偿责任。

  • 第6题:

    期货公司未按期货经纪合同约定的期限,将交易的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货交易所承担赔偿责任。 ( )


    答案:错
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条,期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式.将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担赔偿责任。故本题答案为B。

  • 第7题:

    下列有关期货透支交易民事责任的认定与处理,说法正确的有()。

    • A、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
    • B、期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
    • C、期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货公司承担相应的赔偿责任
    • D、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易

    正确答案:C,D

  • 第8题:

    根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列说法正确的有()。

    • A、期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任
    • B、由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司应承担相应赔偿责任
    • C、客户对交易结算结果提出异议,期货公司未及时采取措施导致损失扩大的,期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任
    • D、期货公司进行混码交易的,客户不承担责任,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,客户应当承担相应的交易结果

    正确答案:A,C,D

  • 第9题:

    判断题
    期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析: 参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十条规定。

  • 第10题:

    单选题
    期货公司的保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情相持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,()
    A

    期货公司承担主要责任

    B

    期货交易所不承担赔偿责任

    C

    期货交易所承担主要赔偿责任

    D

    期货公司不承担赔偿责任


    正确答案: C
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    期货交易所允许期货公司开张透支交易的,对透支交易造成的损失,()。
    A

    由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%

    B

    由期货交易所承担次要赔偿责任

    C

    期货交易所不承担赔偿责任

    D

    由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%


    正确答案: D
    解析:

  • 第12题:

    判断题
    期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。()
    A

    B


    正确答案:
    解析:

  • 第13题:

    在某期货公司交易保证金不足的情况下,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金,由于行情向持仓不利的方向变化,导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失,此时期货交易所应向该期货公司赔偿。下列符合规定的有( )。

    A、期货交易所承担主要赔偿责任
    B、期货公司承担主要责任
    C、期货交易所不承担赔偿责任
    D、期货公司不承担责任

    答案:A,D
    解析:
    期货公司交易保证金不足的情况下,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金,由于行情向持仓不利的方向变化,导致期货公司发生透支发生的扩大损失,期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。

  • 第14题:

    ( ),造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。

    A.期货公司未按交易规则规定的方式。将交易的结算结果通知客户的
    B.期货交易所未按交易规则规定的期限,将交易的结算结果通知期货公司的
    C.期货交易所未按交易规则规定的方式,将持仓头寸的结算结果通知期货公司的
    D.期货公司未按交易规则规定的期限,将交易的结算结果通知客户的

    答案:B,C
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条,期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。故本题答案为BC。

  • 第15题:

    期货公司的保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,( )。

    A.期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的50%
    B.期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
    C.期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的50%
    D.期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%

    答案:D
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干间题的规定》第三十二条期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。

  • 第16题:

    期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此,下列有关责任承担的说法中正确的是( )。

    A.对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
    B.对保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
    C.穿仓造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任
    D.穿仓造成的损失,由期货交易所承担

    答案:A,D
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条?期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%.客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%.
    第三十三条?期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失,由期货交易所承担。
    客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。

  • 第17题:

    期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失( )。

    A. 期货交易所承担主要赔偿责任
    B. 期货公司承担主要责任
    C. 期货交易所不承担赔偿责任
    D. 期货公司不承担责任

    答案:A
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定,期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。

  • 第18题:

    期货公司的保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,( )。

    A.期货公司承担主要责任
    B.期货交易所不承担赔偿责任
    C.期货交易所承担主要赔偿责任
    D.期货公司不承担责任

    答案:C
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定,期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之六十。客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

  • 第19题:

    关于期货交易行为责任,下列说法正确的有()。

    • A、期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担赔偿责任
    • B、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的50%
    • C、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担
    • D、期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任

    正确答案:A,D

  • 第20题:

    多选题
    关于期货交易行为责任,下列说法正确的有()。
    A

    期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担赔偿责任

    B

    期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的50%

    C

    客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担

    D

    期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任


    正确答案: A,D
    解析: 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第26条的规定,期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。因此选项B说法错误。
    根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第27条的规定,客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。
    因此选项C说法错误。

  • 第21题:

    多选题
    期货交易所对于因未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失,应承担赔偿责任。以下(  )情形中,期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%。
    A

    期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的

    B

    期货公司的交易保证金不足,交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失

    C

    期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的

    D

    期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易所造成的损失


    正确答案: C,A
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条第一款规定,期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之六十。第三十四条第一款规定,期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任。赔偿额不超过损失的百分之六十。

  • 第22题:

    多选题
    下列有关期货透支交易民事责任的认定与处理,说法正确的有()。
    A

    期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

    B

    期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%

    C

    期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货公司承担相应的赔偿责任

    D

    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易


    正确答案: D,C
    解析: 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第32条第1款的规定,期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。因此选项A说法错误。
    根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第34条第2款的规定,期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。因此选项B说法错误。

  • 第23题:

    单选题
    期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所也未代期货公司履行,造成交易对方损失的,(  )。
    A

    期货交易所应当承担赔偿责任

    B

    期货公司应当承担赔偿责任

    C

    期货交易所应当承担不超过80%的赔偿责任

    D

    期货公司应当承担不超过60%的赔偿责任


    正确答案: D
    解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条规定,期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,期货交易所应当承担赔偿责任。期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后,有权向不履行义务的一方追偿。