期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。（ ）

题目

期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。（ ）

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1.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（ ）。A．警告B．公开通报批评C．暂停期货从业人员资格6个月至12个月D．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

2.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（ ）内拒绝受理其从业资格申请。A、1年 B、2年 C、3年 D、5年

3.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（ ）。A.中国证监会予以警告 B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育 C.中国期货业协会予以谴责 D.可免于纪律惩戒

4.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至 12个月，( )。A．撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D．撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请

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  • 第1题：

    下列关于期货业协会的说法中，正确的是（ ）。

    A.期货从业人员违反中国期货业协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒
    B.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理
    C.中国期货协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合
    D.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十三条，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。C项正确。第二十四条．期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。AB项正确。第二十五条，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。D项正确。故本题答案为ABCD。

  • 第2题：

    期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（ ）内拒绝受理其从业资格申请。

    A.1年
    B.2年
    C.3年
    D.5年

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

  • 第3题：

    期货从业人员违反（ ）规则的。协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

    A.《期货交易管理条例》
    B.《期货从业人员管理办法》
    C.期货业协会自律规则
    D.婚姻法

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十四条，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。B为本办法《期货从业人员管理办法》，C为期货业协会自律规则。 @##

  • 第4题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当（ ）。

    A.进行调查、给予纪律惩戒
    B.给予行政处罚
    C.给予警告，并处以1万元罚款
    D.给予警告，并处以1万元以上5万元以下罚款

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

  • 第5题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，情节显著轻微，且没有造成后果的，()。

    A.可免于纪律惩戒
    B.中国期货业协会予以公开谴责
    C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
    D.中国证监会予以警告

    答案：A,C
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第41条的规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

  • 第6题：

    从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。
    Ⅰ．由协会责令改正
    Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分
    Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚
    Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款


    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅱ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第24条的规定，证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月。或吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第7题：

    协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。

    • A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
    • B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
    • C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请
    • D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请

    正确答案:B

  • 第8题：

    期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格，并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

    • A、3年内
    • B、永久性
    • C、6个月至12个月
    • D、3年内或永久性

    正确答案:A

  • 第9题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（）。

    • A、市场禁入
    • B、纪律惩戒
    • C、警告
    • D、罚款

    正确答案:B

  • 第10题：

    判断题
    期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（）。
    A

    市场禁入

    B

    纪律惩戒

    C

    警告

    D

    罚款


    正确答案： B
    解析： 《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

  • 第12题：

    单选题
    期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。
    A

    拒绝协会调查或检查

    B

    向投资者隐瞒重要事项

    C

    操纵期货价格

    D

    违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（　　）。

    A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查的
    B.期货从业人员获取不正当利益的
    C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项的
    D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第39条的规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：①本准则第26条所禁止行为之一的；②拒绝中国期货业协会调查或检查的；③获取不正当利益的；④向投资者隐瞒重要事项的；⑤违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

  • 第14题：

    暂停期货从业人员资格6个月至12个月的情形包括（ ）。

    A.期货从业人员拒绝协会调查或检查
    B.期货从业人员人员获取不正当利益
    C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
    D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：①本准则第二十六条所禁止行为之一的；②拒绝协会调查或检查的；③获取不正当利益的；④向投资者隐瞒重要事项的；⑤违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

  • 第15题：

    期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（ ）拒绝受理其从业资格申请。

    A.3年内
    B.6个月至12个月
    C.3年内或永久性
    D.永久性

    答案：A
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条，期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在3年内拒绝受理其从业资格申请。

  • 第16题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十四条，期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。故本题答案为A。

  • 第17题：

    从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。

    A.3～6
    B.6～12
    C.3～9
    D.3～12

    答案：D
    解析：
    从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第18题：

    期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

    • A、拒绝协会调查或检查
    • B、向投资者隐瞒重要事项
    • C、操纵期货价格
    • D、违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息

    正确答案:C

  • 第20题：

    协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。

    • A、警告
    • B、公开通报批评
    • C、暂停期货从业人员资格6～12个月
    • D、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。

    • A、3～6个月
    • B、6～12个月
    • C、3～9个月
    • D、3～12个月

    正确答案:D

  • 第22题：

    多选题
    协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。
    A

    警告

    B

    公开通报批评

    C

    暂停期货从业人员资格6～12个月

    D

    撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格，并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。
    A

    3年内

    B

    永久性

    C

    6个月至12个月

    D

    3年内或永久性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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