甲期货公司在经营过程中出现以下（ ）情形时，进入风险预警期。A．期货公司近段时间效益不佳．净资产由4100万元降到2000万元B．期货公司负债与净资产的比例达到130%C．净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)为人民币300万元D．流动资产与流动负债的比例为130%

题目

甲期货公司在经营过程中出现以下（ ）情形时，进入风险预警期。

A．期货公司近段时间效益不佳．净资产由4100万元降到2000万元

B．期货公司负债与净资产的比例达到130%

C．净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)为人民币300万元

D．流动资产与流动负债的比例为130%

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1.甲期货公司在经营过程中出现以下( )情形时，进入风险预警期。A．期货公司近段时间效益不佳，净资产由4100万元降到2000万元B．期货公司负债与净资产的比例达到130%C．净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)为人民币300万元D．流动资产与流动负债的比例为130%

2.根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，处于风险预警期的期货公司风险监管指标满足以下（ ）条件时，风险预警期结束。A.风险监管指标低于规定标准的 B.风险监管指标优于规定标准的 C.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的 D.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的

3.期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。（ ）

4.期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。（ ）

更多“甲期货公司在经营过程中出现以下( )情形时,进入风险预警期。 A.期货公司近段时间效益不 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（ ）。

    A. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务
    B. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务
    C. 可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务
    D. 可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务

    答案：B
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第35条的规定，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务。

  • 第2题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标优于预警标准的，风险预警期结束。（　　）


    答案：错
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

  • 第3题：

    期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务，称为重大业务

    A.5％
    B.10％
    C.15％
    D.20％

    答案：B
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第三十五条的规定，重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务。

  • 第4题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（ ）。

    A. 可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务
    B. 可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务
    C. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务
    D. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务，

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第35条第4项的规定，重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务。

  • 第5题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时应当向公司全体董事书面报告。

    A.期货公司进入风险预警期的
    B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的
    C.风险预警期结束的
    D.风险监管指标不符合标准的

    答案：B,D
    解析：

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