风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。A．期货交易所B．期货公司C．客户D．期货行业协会

题目

风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。

A．期货交易所

B．期货公司

C．客户

D．期货行业协会

相似考题

1.期货市场主体的风险管理主要包括（ ）。A．期货交易所的风险管理B．中国期货业协会的风险管理C．期货公司的风险管理D．客户的风险管理

2.（ ）的风险主要包括管理风险和技术风险。A．中国期货业协会B．期货交易所C．客户D．期货公司

3.期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（ ）

4.期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是（ ）。A．为客户提供安全可靠的投资市场B．维护市场参与的权益C．维护市场的稳定D．控制政治风险

更多“风险管理的目标是维持自身投资的权益,保障自身财务的安全。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于期货市场风险的说法，正确的有（ ）。

    A．期货公司自身投资决策的失误是期货公司面临的主要风险

    B．投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险

    C．政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等，均会对期货市场产生重大影响

    D．期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险


    正确答案：BCD
    本题考查期货市场风险的相关内容。期货公司在期货交易中的地位决定其风险主要来源于自身管理、客户素质及同业竞争，选项A错误。(P297～298)

  • 第2题：

    期货公司的主要风险来源有（ ）。A．国家政策B．自身管理C．客户素质D．同业竞争


    正确答案：BCD
    期货公司在期货交易中的地位，决定其风险主要来源于自身管理、客户素质及同业竞争等。所以B、C、D选项正确。

  • 第3题：

    关于期货公司资产管理业务，资产管理合同应明确约定的内容是（ ）。

    A.由期货公司分担客户投资损失
    B.由期货公司承诺投资的最低收益
    C.由客户自行承担投资风险
    D.由期货公司承担投资风险

    答案：C
    解析：
    资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，根据《期货公司监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担。故本题答案为C。

  • 第4题：

    下列属于期货投资咨询业务的是（ ）。

    A.期货公司用公司自有资金进行投资
    B.期货公司代理客户进行期货交易
    C.期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
    D.期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询和专项培训

    答案：D
    解析：
    期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素制作提供研究分析报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟订期货交易操作策等。

  • 第5题：

    下列关于期货公司提供风险管理服务的说法，正确的有()。

    A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
    B.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
    C.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
    D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第16条的规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。

  • 第6题：

    使用期货投资者保障基金前，（　　）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。

    A.中国证监会
    B.保障基金管理机构
    C.财政部
    D.期货交易所

    答案：A,B
    解析：
    《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

  • 第7题：

    使用期货投资者保障基金前，（ ）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。

    A.期货投资者保障基金管理机构
    B.中国证监会
    C.期货交易所
    D.财政部

    答案：A,B
    解析：
    《期货投资者保障基金管理办法》第二十二条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

  • 第8题：

    根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（ ）弥补保证金缺口。

    A.期货公司变现资产
    B.期货公司自有资金
    C.期货交易所风险准备金
    D.期货公司结算担保金

    答案：A,B
    解析：
    《期货投资者保障基金管理办法》第二十二条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置．应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

  • 第9题：

    经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（ ）。

    A.期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平
    B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
    C.已按规定足额缴纳上一年度保障基金
    D.保障基金总额足以覆盖市场风险

    答案：B,D
    解析：
    《期货投资者保障基金管理办法》第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：（一）保障基金总额足以覆盖市场风险；（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。

  • 第10题：

    期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（ ）中列支。

    A.管理费用
    B.财务费用
    C.投资收益
    D.营业成本

    答案：D
    解析：
    《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。保障基金的后续资金来源包括：（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳；（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳；（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。

  • 第11题：

    期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。

    A.期货交易所根据期货公司风险状况
    B.期货交易所根据期货公司盈利状况
    C.中国证监会根据期货公司风险状况
    D.中国证监会根据期货公司盈利状况

    答案：C
    解析：
    《期货投资者保障基金管理办法》第九条第四款规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障金在其营业成本中列支。

  • 第12题：

    下列关于期货市场风险的说法，正确的有（）。

    • A、期货公司自身投资决策的失误是期货公司面临的主要风险
    • B、投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险
    • C、政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等，均会对期货市场产生重大影响
    • D、期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险

    正确答案:B,C,D

  • 第13题：

    （ ）风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。A．期货交易所B．期货公司C．客户D．期货行业协会


    正确答案：C
    客户作为期货市场利益驱动的主体，其风险管理的目标是：维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。所以c选项正确。

  • 第14题：

    期货公司应当建立、健全并严格执行( )，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

    A．业务管理规则

    B．人事管理制度

    C．财务管理制度

    D．风险管理制度


    正确答案：AD
    《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

  • 第15题：

    共用题干

    对于期货公司和期货交易所来说，所面临的主要是管理风险。管理风险表现在()。
    A.期货交易所对客户的管理和期货交易所对会员的管理中存在风险
    B.期货公司对客户的管理和期货交易所对会员的管理中存在风险
    C.期货公司对期货操作者的管理和期货交易所对非会员的管理中存在风险
    D.期货公司对客户的管理和期货交易所对非会员的管理中存在风险

    答案：B
    解析：
    对于期货公司和期货交易所来说，所面临的主要是管理风险。管理风险表现在两个方面：一是期货公司对客户的管理和期货交易所对会员的管理中存在风险。二是自身管理不严导致对正常交易秩序产生破坏，以致自身成为引发期货行业风险的因素。比如，期货公司或期货交易所的机房出现严重问题，大面积影响客户交易等。

  • 第16题：

    （ ）定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

    A.中国证监会
    B.期货保证金安全存管监控机构
    C.期货交易所
    D.中国期货业协会

    答案：A
    解析：
    《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

  • 第17题：

    下列用语的含义正确的有()。

    A.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
    B.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金
    C.负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益
    D.负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益

    答案：A,C
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第35条第2项和第3项的规定，资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。

  • 第18题：

    首席风险官应当保守（ ）的商业秘密和客户信息。

    A.客户
    B.期货公司
    C.期货交易所
    D.自身

    答案：B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十条，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。故本题答案为B。

  • 第19题：

    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中，正确的有( )。

    A.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
    B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
    C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
    D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。

  • 第20题：

    根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，（）缴纳期货投资者保障基金。

    A.期货交易所应当按年度
    B.期货交易所应当按月度
    C.期货公司应当按年度
    D.期货公司应当按月度

    答案：A,C
    解析：
    根据《期货投资者保障基金管理办法》第10条的规定，期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。

  • 第21题：

    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（ ）。

    A.防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送
    B.客户应当独立承担投资风险
    C.期货交易所根据自身职责依法实施自律管理
    D.遵循公平、公正、诚信、规范的原则

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三条，期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。故本题答案为ABD。

  • 第22题：

    下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的是（ ）。

    A.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
    B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
    C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
    D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

    答案：A,B,D
    解析：
    第十六条期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。
    期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。

  • 第23题：

    （ ），应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

    A. 保障基金管理机构
    B. 期货交易所
    C. 证监会
    D. 期货公司

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货投资者保障基金管理办法》第十七条规定，保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

  • 第24题：

    《期货公司风险监管指标管理办法》所称的资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金；负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。（）


    正确答案:正确

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