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  • 第1题:

    下列关于基金管理公司设立的说法中,正确的有( )。

    (A) 注册资本不低于5 000万元人民币

    (B) 主要股东的注册资本不低于3亿元人民币

    (C) 必须经过国务院批准

    (D) 注册资本必须为实缴的货币资本


    正确答案:BD

     

  • 第2题:

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应具备的条件不包括( )。 A.专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件 B.持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度 C.注册资本不低于2 000万元人民币,且必须为实缴货币资本 D.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历


    正确答案:B
    《证券投资基金销售管理办法》第十一条对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格规定:持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度。故B项说法错误。

  • 第3题:

    证券公司申请保荐机构资格应当具备下列( )条件。

    A.注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元

    B.具有完善的公司治理和内部控制制度

    C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

    D.最近3年内无重大违法违规行为


    正确答案:BCD
    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有:(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;(2)具有完善的公司治理和内部控制制度;(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统;(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,符合保荐代表人资格每件的从业人员不少于4人;(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;(6)中国证监会规定的其他条件。

  • 第4题:

    设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。

    A.注册资本不低于5 000万元人民币,且必须为实缴赞币资本

    B.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低予3亿元人民币

    C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

    D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度


    正确答案:CD

  • 第5题:

    我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有()。

    A:注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本
    B:主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
    C:取得基金从业资格的人员达到法定人数
    D:有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

    答案:C,D
    解析:
    《证券投资基金法》第13条规定,设立基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:①有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故选C、D。

  • 第6题:

    下列关于期货公司注册资本条件的说法中,正确的是( )。

    A.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元
    B.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元
    C.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元
    D.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元

    答案:A,D
    解析:
    根据《期货公司投资咨询业务试行办法》第六条规定,本题考查申请从事期货投资咨询业务具备注册资本的条件。根据法律规定,申请从事期货投资咨询业务注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元。

  • 第7题:

    设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是(  )。

    A.注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本
    B.注册资本不低于五亿元人民币,且必须为实缴货币资本
    C.注册资本不低于五亿元人民币,可为实缴资本
    D.注册资本不低一亿元人民币,可为认缴资本

    答案:A
    解析:

    根据《基金法》第十三条,设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:①有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;②注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第8题:

    根据《基金法》规定,基金管理人应具备的条件包括()。

    • A、取得基金从业资格的人员达到法定人数
    • B、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
    • C、主要股东注册资本不低于5亿元人民币
    • D、注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

    正确答案:A,B,D

  • 第9题:

    实缴注册资本不低于500万元人民币,是申请对外劳务合作经营资格必须具备的条件。


    正确答案:错误

  • 第10题:

    证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。

    • A、注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元
    • B、具有完善的公司治理和内部控制制度
    • C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    • D、最近3年内无重大违法违规行为

    正确答案:B,C,D

  • 第11题:

    立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是()。

    • A、注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本
    • B、注册资本不低于五亿元人民币,且必须为实缴货币资本
    • C、注册资本不低于五亿元人民币,可以为认缴资本
    • D、注册资本不低于一亿元人民币,可以为认缴资本

    正确答案:A

  • 第12题:

    判断题
    实缴注册资本不低于500万元人民币,是申请对外劳务合作经营资格必须具备的条件。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件:注册资本不低于( )人民币,且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格,持续从事证券投资咨询业务( )完整会计年度。

    A.3 000万元,3个

    B.2 000万元,3个以上

    C.2 000万元,3个

    D.3 000万元,3个以上


    正确答案:B

  • 第14题:

    设立保险公估机构时,注册资本或者出资不得少于人民币( ),且必须为实缴货币资本。 A.500万元SX

    设立保险公估机构时,注册资本或者出资不得少于人民币( ),且必须为实缴货币资本。

    A.500万元

    B.1000万元

    C.200万元

    D.3000万元


    参考答案:C

  • 第15题:

    我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。

    A.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本

    B.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币

    C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

    D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度


    正确答案:CD

  • 第16题:

    设立基金管理公司,应当具备下列条件( )。

    A.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本

    B.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币

    C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

    D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度


    正确答案:CD

  • 第17题:

    下列关于期货公司注册资本条件的说法中,正确的是( )。

    A: 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元
    B: 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元
    C: 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元
    D: 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元

    答案:A,D
    解析:
    根据《期货公司投资咨询业务试行办法》第六条规定,本题考查申请从事期货投资咨询业务具备注册资本的条件。根据法律规定,申请从事期货投资咨询业务注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元。

  • 第18题:

    下列说法中,正确的是( )。

    A.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元
    B.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元
    C.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元
    D.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元

    答案:A,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定,期货公司申请从事期货投资咨询业务的,注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元。

  • 第19题:

    设立基金管理公司,应当具备的条件有()。

    • A、注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本
    • B、主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
    • C、取得基金从业资格的人员达到法定人数
    • D、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

    正确答案:C,D

  • 第20题:

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不低于()元人民币,且必须为实缴货币资本。

    • A、1000万
    • B、2000万
    • C、5000万
    • D、1亿

    正确答案:B

  • 第21题:

    某国有独资公司欲发行公司债券,按照我国《公司法》规定,必须具备的条件之一是()。

    • A、该公司注册资本额不低于人民币1000万元
    • B、该公司注册资本额不低于人民币5000万元
    • C、该公司的净资产额不低于人民币3000万元
    • D、该公司的净资产额不低于人民币6000万元

    正确答案:D

  • 第22题:

    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币()亿元,净资本不低于人民币()万元。

    • A、2、3000
    • B、1、3000
    • C、2、5000
    • D、1、5000

    正确答案:D

  • 第23题:

    多选题
    根据《基金法》规定,基金管理人应具备的条件包括()。
    A

    取得基金从业资格的人员达到法定人数

    B

    有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

    C

    主要股东注册资本不低于5亿元人民币

    D

    注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本


    正确答案: A,C
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    多选题
    申请成为直销企业,应当具备的条件有(  )。
    A

    投资者具有良好的商业信誉

    B

    实缴注册资本不低于人民币8000万元

    C

    依照规定建立了信息报备和披露制度

    D

    必须是境内企业


    正确答案: C,B
    解析:
    《直销管理条例》规定,申请成为直销企业,应当具备的条件包括:①投资者具有良好的商业信誉,在提出申请前连续5年没有重大违法经营记录,外国投资者还应当有3年以上在中国境外从事直销活动的经验;②实缴注册资本不低于人民币8000万元;③依照本条例规定在指定银行足额缴纳了保证金;④依照规定建立了信息报备和披露制度。