对证券公司的违法违规行为,合规负责人已经依法履行制止和报告职责的,()责任。A:减轻B:从轻C:免除D:加重

题目

对证券公司的违法违规行为,合规负责人已经依法履行制止和报告职责的,()责任。

A:减轻

B:从轻

C:免除

D:加重


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  • 第1题:

    根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确( )
    ①合规管理的目标、基本原则、机构设置
    ②发生重大亏损或者重大损失的处置程序
    ③履职保障、合规考核
    ④违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究?

    A:①②③④
    B:①③④
    C:②③
    D:①④

    答案:B
    解析:
    证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规。

  • 第2题:

    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()。
    ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
    ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
    ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
    ④合规管理有效性的评估及整改情况
    ⑤内部控制的监督、检查和评价机制
    ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

    A.①②③④⑥
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案:A
    解析:
    考点:考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容:1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;2.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;4.合规管理有效性的评估及整改情况;5.合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落宾情况;6.中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

  • 第3题:

    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括( )内容。
    ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
    ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
    ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
    ④合规管理有效性的评估及整改情况
    ⑤内部控制的监督、检查和评价机制
    ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

    A.①②③④⑥
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案:A
    解析:
    考查证券公司合规报告的内容规定。 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容: 1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况; 2.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况; 3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况; 4.合规管理有效性的评估及整改情况; 5.合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况; 6.中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

  • 第4题:

    根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确(  )
    Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置
    Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序
    Ⅲ.履职保障、合规考核
    Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规。

  • 第5题:

    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容( )。
    ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
    ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
    ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
    ④合规管理有效性的评估及整改情况
    ⑤内部控制的监督、检查和评价机制
    ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

    A.①②③④⑥
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案:A
    解析:
    考查证券公司合规报告的内容规定。