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  • 第1题:

    根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )。
    Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
    Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
    Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
    Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B:Ⅲ.Ⅳ.
    C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案:D
    解析:
    证券从业人员不得从事以下活动:Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;Ⅴ.从事与其履行职责有利益冲突的业务;VI.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动:⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第2题:

    根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )。
    Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
    Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
    Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
    Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂


    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券从业人员执业行为准则》规定,从业人员不得从事以下活动:①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动:⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第3题:

    根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )

    Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,
    影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
    Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
    Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
    Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券从业人员执业行为准则》规定,从业人员不得从事以下活动:①
    从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,
    泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、
    暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,
    单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、
    传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、
    所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥
    接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,
    或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动:⑦
    买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,
    损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩
    隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第4题:

    根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )。
    ①利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
    ②编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
    ③从事与其履行职责有利益冲突的业务
    ④接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

    A.①②③
    B.③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    证券从业人员不得从事以下活动:①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动:⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第5题:

    虚假陈述和信息误导的行为人主要包括( )。
    ① 国家工作人员
    ②证券交易所从业人员
    ③证券业协会工作人员
    ④新闻传播媒介从业人员

    A.①②③④
    B.③④
    C.②③
    D.②③④

    答案:A
    解析:
    虚假陈述和信息误导的行为人主要包括:国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。