证券承销指（ ）就证券发行的种类、时间、条件等对发行公司提出建议，并从发行人处购买新证券，向公众分销。

题目

证券承销指（ ）就证券发行的种类、时间、条件等对发行公司提出建议，并从发行人处购买新证券，向公众分销。

相似考题

1.证券代销是指( )。A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C．证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售的的证券全部退还给发行人的承销方式D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

2.有关证券承销的说法哪些是错误的（ ）A．证券承销业务采取代销或者包销方式B．公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司C．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的应当由承销团承销D．股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准

3.按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（ ）。A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C．证券承销采取代销或包销方式D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

4.发行资产支持证券时，发行人应该组建承销团，承销人可在发行期内向其他投资者分销其所承销的资产支持证券。（ ）

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  • 第1题：

    余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（ ）


    正确答案：√
    考点：熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P203。

  • 第2题：

    我国“证券法3规定'发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当专证券公司承销的，应当由承销团承销。 ( )


    正确答案：×
    解　　析：我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议;向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

  • 第3题：

    按照规定，下列论述不正确的是（ ）。

    A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

    B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元，应当由承销团承销

    C．证券承销采取代销或包销方式

    D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行


    正确答案：D

  • 第4题：

    我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由 证券公司承销的，应当由承销团承销。 ( )


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政 法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

  • 第5题：

    证券包销是指()。

    A:证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
    B:证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
    C:证券公司将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
    D:证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

    答案：D
    解析：
    证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。故选D。

  • 第6题：

    关于证券承销，以下说法错误的是（ ）。
    A、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议
    B、证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
    C、证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式
    D、证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人


    答案：D
    解析：
    证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。因此，D项说法错误。

  • 第7题：

    下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。
    A、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    B、证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
    C、证券发行人负责证券发行的主承销工作
    D、保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务


    答案：C
    解析：
    证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

  • 第8题：

    关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    Ⅲ．证券承销业务可以采取代销或者包销方式
    Ⅳ．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前
    者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

  • 第9题：

    证券公司代理证券发行人发行证券的行为是（）

    • A、发行
    • B、承销
    • C、交易
    • D、买卖

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
    A

    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B

    证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

    C

    证券发行人负责证券发行的主承销工作

    D

    保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券承销业务的说法，不正确的是（　　）。
    A

    证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

    B

    代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

    C

    向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

    D

    证监会应当为发行人指定承销的证券公司


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券法》，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。
    A

    证券代销

    B

    证券承销

    C

    证券发行

    D

    证券包销


    正确答案： C
    解析： 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

  • 第13题：

    证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括()。

    A.证券代销

    B.证券包销

    C.承销团承销

    D.证券代理


    参考答案：ABC

  • 第14题：

    (单项选择题)按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（　　）。 

    A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 

    B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销 

    C．证券承销采取代销或包销方式 

    D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行


    《证券发行承销管理办法》规定，配股采用代销方式销售，认购率不足70%则发行失败。

    基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行
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  • 第15题：

    证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券（ ）。

    A．承销方式

    B．直销方式

    C．分销方式

    D．代销方式


    正确答案：D

  • 第16题：

    按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是（ ）。
    A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销
    C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
    D.上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行


    答案：D
    解析：
    我国《证券发行与承销管理方法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售；上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。

  • 第17题：

    下列关于证券承销的说法，错误的是（ ）?

    A：证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留
    B：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
    C：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
    D：证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

    答案：C
    解析：
    证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。
    证券承销业务采取代销或者包销方式。
    证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
    证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

  • 第18题：

    (2019年)下列关于证券承销的说法，错误的是（）

    A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留
    B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
    C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
    D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

    答案：C
    解析：
    证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

  • 第19题：

    关于证券承销，下列论述不正确的是( )。

    A: 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，
    发行人应当同证券公司签订承销协议
    B: 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
    C: 证券承销采取代销或包销方式
    D: 上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

    答案：D
    解析：
    略

  • 第20题：

    证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。

    • A、证券代销
    • B、证券承销
    • C、证券发行
    • D、证券包销

    正确答案:B

  • 第21题：

    证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    单选题
    下列选项对证券的承销表述错误的是（　　）。
    A

    发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

    B

    证券承销业务采取代销或者包销方式

    C

    证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

    D

    证券包销是指证券公司将发行人的证券在承销期结束时将售后的剩余证券全部自行购入的承销方式


    正确答案： A
    解析：
    ①发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；②证券承销业务采取代销和包销方式；③证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；④证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束后将剩余证券全部自行购买人的承销方式。

  • 第23题：

    单选题
    《证券法》规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（）确定。
    A

    发行人

    B

    承销的证券公司

    C

    发行人与承销的证券公司

    D

    证券监督管理委员会


    正确答案： B
    解析： 股票采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。

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