SW上市公司已发行股份100万股．以下是证券交易所发生的四起买卖SW股票的事件，其中哪些违反了《证券法》的规定？【】A．甲子6月8日10时，在持有该股票3万股的情况下，购进1万股．同日15时，再次购进5000股B．乙于6月8日11时，在持有该股票3．5万股的情况下，购进1．5万股．次日9时，卖出1万股C．丙于6月8日14时，在持有该股票4万股的情况下，购进1万股．6月10日16时，购进5000股D．丁于6月8日15时，在持有该股票2．5万股的情况下，购进1．5万股，卖出1万股

题目

SW上市公司已发行股份100万股．以下是证券交易所发生的四起买卖SW股票的事件，其中哪些违反了《证券法》的规定？【】

A．甲子6月8日10时，在持有该股票3万股的情况下，购进1万股．同日15时，再次购进5000股

B．乙于6月8日11时，在持有该股票3．5万股的情况下，购进1．5万股．次日9时，卖出1万股

C．丙于6月8日14时，在持有该股票4万股的情况下，购进1万股．6月10日16时，购进5000股

D．丁于6月8日15时，在持有该股票2．5万股的情况下，购进1．5万股，卖出1万股

相似考题

1.A上市公司已发行股份100万股。以下是2007年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件，其中违反了《证券法》规定的有（ ）。A.甲在持有该股票3万股的情况下，于6月8日购进1万股；同日，再次购进5000股B.乙在持有该股票3.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股；次日，卖出1万股C.丙在持有该股票4万股的情况下，于6月8日购进1万股。6月10日，购进5000股D.丁在持有该股票2.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股。次日，卖出1万股

2.公开发行股票的股份公司为公众公司，其中，在证券交易所上市交易的股份公司称为非上市公司；符合公开发行条件、但未在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公众公司。（ ）

3.投资者持有一个上市公司已发行股份的（ ）后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行股份的比例每增加或减少（ ），应当进行报告和公告。在报告期限内和 作出报告、公告后（ ）内，不得再行买卖该上市公司的股票。 A．25％，5％，2日 B．25％，25％，3日 C．5％，5％，2日 D．5％，25％，3日

4.公开发行股票的股份公司为公众公司，其中，在证券交易所上市交易的股份公司称为非上市公司；符合公开发行条件、但未在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公众公司（ ）

参考答案和解析
正确答案：BC
[解析]根据《证券法》第86条规定，甲持有该上市公司的股份没有达到5%，可以自由购买该公司股份，A项符合法律规定．D项与此相同，符合《证券法》的规定．B项中，乙在6月8日已持有该公司5%的股份，根据上述规定，乙应在3 日内不得再行买卖该上市公司的股票，而乙在第二天卖出1万股，显然违反了《证券法》的规定．同理，C项也违反了《证券法》的规定．BC为应选项．
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  • 第1题：

    通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内作出报告、公告后不得再行买卖该上市公司的股票。 （ ）


    正确答案：×
    通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

  • 第2题：

    通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份5%时，以下行为符合规定的是( )。

    A.在该事实发生之日起五日内，通知该上市公司

    B.继续买入该上市公司的股票

    C.暂停买卖该上市公司的股票

    D.继续卖出该上市公司的股票


    正确答案：C
    解析：《证券法》规定，通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，并向中国证监会、证券交易所提交书面报告，在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

  • 第3题：

    通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人将有权益的股份达到个上市公司已发行股份的5%时，以下行为符合规定的是()。

    A:继续买入该上市公司的股票
    B:继续买卖该上市公司的股票
    C:暂停买卖该上市公司的股票
    D:继续卖出该上市公司的股票

    答案：C
    解析：
    通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上进期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

  • 第4题：

    上市公司已发行股份l00万股。以下是2007年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件，其中违反了《证券法》规定的有（ ）。

    A．甲在持有该股票3万股的情况下，于6月8日购进1万股，同日再次购进5 000股

    B．乙在持有该股票3．5万股的情况下，于6月8日购进1．5万股，次日卖出1万股

    C．丙在持有该股票4万股的情况下，于6月8日购进1万股；6月10日购进5 000股

    D．丁在持有该股票2．5万股的情况下，于6月8日购进1．5万股，次日卖出1万股


    正确答案：BC

  • 第5题：

    通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行股份的____后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行股份的比例每增加或减少____，应当进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后——日内，不得再行买卖该上市公司的股票。( )

    A、25%;5%;2
    B、25%; 25%;3
    C、5%;5%;2
    D、5%;25%;3

    答案：C
    解析：
    C
    参见《上市公司收购管理办法》第十四条规定。

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