理财规划师要遵守的执业原则不包括()A.正直诚信原则B.方案确保客户获利原则C.勤勉谨慎原则D.团队合作原则

题目
理财规划师要遵守的执业原则不包括()

A.正直诚信原则

B.方案确保客户获利原则

C.勤勉谨慎原则

D.团队合作原则
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1.理财规划师执业纪律规范主要包括( )。A．理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为B．理财规划师不得以虚假的信息会广告欺骗或误导客户C．理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产D．理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益E．理财规划师应维护行业整体形象，禁止任何形式的不正当竞争

2.按照最新《理财规划师国家职业标准》的规定，理财规划师所要遵循的执业原则不包括()。A:正直诚信 B:保本微利 C:勤勉谨慎 D:团队合作

3.一般来说，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是()。A:警告 B:罚款 C:暂停执业 D:取消理财规划师资格

4.理财规划师执业纪律规范的主要内容包括( )。Ⅰ．理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产Ⅱ．理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户Ⅲ．理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为Ⅳ．理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益A．Ⅱ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构应采取的制裁不包括()。

    A:取消其理财规划师资格
    B:终生不得执业
    C:不得再次参加理财规划师职业资格考试
    D:罚款

    答案：D
    解析：
    一般说来，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是取消其理财规划师资格，严重者可能终生无法再次参加理财规划师职业资格考试，或终生无法执业。

  • 第2题：

    如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有()。

    A:警告
    B:吊销执照
    C:暂停执业
    D:罚款
    E:取消理财规划师资格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对于执业理财规划师而言，通常的制裁措施包括：警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。警告适用于情节轻微的行为；暂停执业、罚款适用于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形；吊销执照一般适用于情节严重造成重大损失的行为，通常该行为也触犯了法律的规定。

  • 第3题：

    以下关于理财规划师的职业道德规范的说法中，不正确的是()。

    A:执业纪律规范是具体的行为规则
    B:职业道德准则是理财规划师执业纪律的基本渊源
    C:理财规划师执业纪律规范很大程度上体现出的是倡议性
    D:理财规划师的职业道德规范由职业道德准则和执业纪律规范两部分组成

    答案：C
    解析：
    职业道德准则很大程度上体现出的是倡议性，而执业纪律规范在语言上不同于职业道德准则，很多方面体现的是“积极要求”或“禁止性”的内容，而非倡议性。

  • 第4题：

    对于非执业理财规划师而言，通常的制裁措施是()。

    A:取消理财规划师资格
    B:吊销执照
    C:暂停执业
    D:罚款

    答案：A
    解析：
    对于非执业理财规划师而言，通常的制裁措施是取消理财规划师资格。

  • 第5题：

    如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，业自律协会的制裁。制裁措施主要有( )。

    A.不得再次参加理财规划师资格考试
    B.吊销执照
    C.警告
    D.暂停执业理财规划师将受到行
    E.罚款

    答案：B,C,D,E
    解析：

  • 第6题：

    非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施不包括（）。

    • A、取消其理财规划师资格
    • B、终身不得执业
    • C、不得再次参加理财规划师职业资格考试
    • D、罚款

    正确答案:D

  • 第7题：

    违反严守秘密原则的是（）。

    • A、理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息
    • B、适当的司法程序中，理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息
    • C、理财规划师未披露在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实
    • D、理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息

    正确答案:D

  • 第8题：

    按照《理财规划师国家职业标准》的规定，理财规划师所要遵循的执业原则不包括（）。

    • A、正直诚信原则
    • B、方案确保客户获利原则
    • C、勤勉谨慎原则
    • D、团队合作原则

    正确答案:B

  • 第9题：

    如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有（）。

    • A、不得再次参加理财规划师资格考试
    • B、吊销执照
    • C、警告
    • D、暂停执业
    • E、罚款

    正确答案:B,C,D,E

  • 第10题：

    单选题
    理财规划师要遵守的执业原则不包括（）。
    A

    正直诚信原则

    B

    方案确保客户获利原则

    C

    勤勉谨慎原则

    D

    团队合作原则


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    当理财规划师执业时触犯了法律的规定，行业自律机构通常会对理财规划师采取()制裁措施。
    A

    暂停执业

    B

    罚款

    C

    吊销执照

    D

    终生无法执业


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施不包括（）。
    A

    取消其理财规划师资格

    B

    终身不得执业

    C

    不得再次参加理财规划师职业资格考试

    D

    罚款


    正确答案： A
    解析： D项为执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施。

  • 第13题：

    如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，将受到的制裁主要有()。

    A:不得再次参加理财规划师职业资格考试
    B:吊销执照
    C:警告
    D:暂停执业
    E:罚款

    答案：B,C,D,E
    解析：
    对于执业理财规划师而言，通常的制裁措施主要包括警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。

  • 第14题：

    如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有(　)。

    A.不得再次参加理财规划师资格考试

    B.吊销执照

    C.警告

    D.暂停执业

    E.罚款

    答案：B,C,D,E
    解析：

  • 第15题：

    下列违反严守秘密原则的是()。

    A:理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息
    B:理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息
    C:理财规划师未披露在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实
    D:适当的司法程序中，理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息

    答案：B
    解析：
    理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意，或在适当的司法程序中，理财规划师被司法机关要求必须提供所知悉的相关信息。

  • 第16题：

    理财规划师在执业过程中应摒弃个人情感、偏见和欲望，以确保存在利益冲突时做到公正合理，这种行为体现了理财规划师的()。

    A:正直诚信原则
    B:专业尽责原则
    C:严守秘密原则
    D:客观公正原则

    答案：D
    解析：
    此题考查的是客观公正原则的基本含义。

  • 第17题：

    理财规划师要遵守的执业原则不包括（）。

    • A、正直诚信原则
    • B、方案确保客户获利原则
    • C、勤勉谨慎原则
    • D、团队合作原则

    正确答案:B

  • 第18题：

    下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是（）。

    • A、理财规划师不应该拒绝客户的要求，即使客户的理财需求是违反法律的
    • B、理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
    • C、理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
    • D、理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息

    正确答案:A

  • 第19题：

    当理财规划师执业时触犯了法律的规定，行业自律机构通常会对理财规划师采取（）制裁措施。

    • A、暂停执业
    • B、罚款
    • C、吊销执照
    • D、终生无法执业

    正确答案:D

  • 第20题：

    理财规划师执业纪律规范的主要内容包括（）。

    • A、理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为
    • B、理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
    • C、理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
    • D、理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益
    • E、理财规划师应随时向客户披露存在或可能产生的利益冲突

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    单选题
    按照《理财规划师国家职业标准》的规定，理财规划师所要遵循的执业原则不包括（）。
    A

    正直诚信原则

    B

    方案确保客户获利原则

    C

    勤勉谨慎原则

    D

    团队合作原则


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施不包括（）。
    A

    不得再次参加理财规划师资格考试

    B

    吊销执照

    C

    警告

    D

    暂停执业

    E

    罚款


    正确答案： C
    解析： 对于执业理财规划师而言，通常的制裁措施主要包括：警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。A适用于非执业理财规划师。

  • 第23题：

    单选题
    下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是()。
    A

    理财规划师不应该拒绝客户的要求，即使客户的理财需求是违反法律的

    B

    理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户

    C

    理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产

    D

    理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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