专业尽责原则要求理财规划师()。A:具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育，及时储备知识 B:诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益 C:不得泄露在执业过程中知悉的客户信息 D:在提供服务过程中，既要做到专业，同时又要尽责 E:工作要及时、彻底、不拖拖拉拉
题目
专业尽责原则要求理财规划师()。
A:具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育，及时储备知识
B:诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益
C:不得泄露在执业过程中知悉的客户信息
D:在提供服务过程中，既要做到专业，同时又要尽责
E:工作要及时、彻底、不拖拖拉拉
B:诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益
C:不得泄露在执业过程中知悉的客户信息
D:在提供服务过程中，既要做到专业，同时又要尽责
E:工作要及时、彻底、不拖拖拉拉
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第1题：
理财师的执业道德准则要求金融理财师诚实公平地提供服务，不受经济利益、关联关系和外界压力等影响，从客户利益出发，做出合理、谨慎的专业判断，公平合理地对待客户、委托人、合伙人和雇主，并公正、诚实地披露其在提供专业服务过程中遇到的利益冲突，这是哪项基本原则的要求（ ）。A.遵纪守法
B.保守秘密
C.正直守信
D.客观公正答案：D解析：题干内容表述的是客观公正的内容。 -
第2题：
作为一名合格的尽责的理财规划师，必须具备自身的专业素养，每年保证一定时间的继续教育，及时储备知识，以保持最佳的知识结构，这一点体现了理财规划师的()。A:正直诚信原则
B:客观公正原则
C:专业尽责原则
D:勤勉谨慎原则答案：C解析：此题考查的是专业尽责原则的基本含义。 -
第3题：
()原则要求理财规划师诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益。A:正直诚信
B:专业尽责
C:客观公正
D:严守秘密答案：A解析：“正直诚信”要求理财规划师诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益。 -
第4题：
要求理财规划师在提供专业服务时，工作要及时、彻底、不拖拖拉拉，在理财规划业务中务必保持谨慎的工作态度的是( )。A.正直诚信原则
B.客观公正原则
C.勤勉谨慎原则
D.专业尽责原则答案：C解析： -
第5题：
理财规划师职业操守的核心原则是个人诚信。下列有关正直诚信原则的说法正确的有()。A:决不容忍欺诈或对做人理念的歪曲
B:要求理财规划师诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益
C:要求理财规划师以自己的专业知识进行判断，坚持客观性，不带感情色彩
D:要求理财规划师不仅要遵循职业道德准则的文字，更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂
E:即使理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧且该分歧并不违反法律，此种情形与正直诚信的职业道德准则也相违背答案：A,B,D解析：如果理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧，且该分歧并不违反法律，则此种情形与正直诚信的职业道德准则并不违背。理财规划师以自己的专业知识进行判断，不带感情色彩是客观公正原则的要求。 -
第6题：
下列说法正确的有（）。
- A、理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧，虽然不违反法律，但与正直诚信的职业道德准则相违背
- B、勤勉谨慎，是对理财规划师工作全过程的要求，不仅包括理财计划的制定过程，还包括理财计划的执行及其监督过程
- C、作为一名合格的、尽责的理财规划师，必须具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
- D、无论理财规划师在具体业务中提供何种服务，或以何种身份行事，理财规划师均应确保正直诚信，坚持客观性
- E、在任何条件下，理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
正确答案:B,C,D -
第7题：
理财规划师在向客户提供专业服务时，以自己的专业知识进行判断，不带感情色彩，这反映了职业道德中的（）原则。
- A、个人诚信
- B、客观公正
- C、勤勉谨慎
- D、专业尽责
正确答案:B -
第8题：
违反严守秘密原则的是（）。
- A、理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息
- B、适当的司法程序中，理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息
- C、理财规划师未披露在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实
- D、理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息
正确答案:D -
第9题：
要求理财规划师在提供专业服务时，工作要及时、彻底、不拖拖拉拉，在理财规划业务中务必保持谨慎的工作态度的是（）。
- A、正直诚信原则
- B、客观公正原则
- C、勤勉谨慎原则
- D、专业尽责原则
正确答案:C -
第10题：
理财规划师要做到诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益，这反映了（）原则。
- A、个人诚信
- B、客观公正
- C、勤勉谨慎
- D、专业尽责
正确答案:A -
第11题：
单选题理财规划师要做到诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益，这反映了()原则。A个人诚信
B客观公正
C勤勉谨慎
D专业尽责
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题下列关于理财规划师说法正确的有()。A理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧，虽然不违反法律，但与正直诚信的职业道德准则相违背
B勤勉谨慎，是对理财规划师工作全过程的要求，不仅包括理财计划的制定过程，还包括理财计划的执行及其监督过程
C作为一名合格的尽责的理财规划师，必须具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
D无论理财规划师在具体业务中提供何种服务，或以何种身份行事，理财规划师均应确保正直诚信，坚持客观性
E在任何条件下，理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
正确答案： E,D解析： 暂无解析 -
第13题：
下列关于理财规划师执业纪律规范的表述正确的是()。A:理财规划师在办理业务的过程中，如果遇到突发情况，可以不经客户授权，自行处置客户财产
B:在提供专业服务的过程中，客户无权要求理财规划师披露是否存在利益冲突
C:在执业过程中，理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
D:在执业过程中，为争揽客户，理财规划师可以适当贬损其他机构和从业人员答案：C解析：A项错误，理财规划师应严格遵守相关的授权文件的规定，不得超出客户的授权随意处置客户的财产。B项错误，在提供专业服务的过程中，客户可随时要求理财规划师披露是否存在利益冲突，理财规划师应当随时向客户做出说明。D项错误，理财规划师不得从事任何损害或有可能损害理财规划行业整体形象的任何行为，不得采用任何方式贬损或攻击其他理财规划师。 -
第14题：
专业尽责原则要求理财规划师()。A:具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育，及时储备知识
B:诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益
C:不得泄露在执业过程中知悉的客户信息
D:在提供服务过程中，既要做到专业，同时又要尽责
E:工作要及时、彻底、不拖拖拉拉答案：A,D解析：B项为正直诚信原则的要求，C项为验收秘密原则的要求，E项为勤勉谨慎原则的要求。 -
第15题：
理财规划师在执业过程中应摒弃个人情感、偏见和欲望，以确保存在利益冲突时做到公正合理，这种行为体现了理财规划师的()。A:正直诚信原则
B:专业尽责原则
C:严守秘密原则
D:客观公正原则答案：D解析：此题考查的是客观公正原则的基本含义。 -
第16题：
下列违反严守秘密原则的是()。A:理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息
B:理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息
C:理财规划师未披露在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实
D:适当的司法程序中，理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息答案：B解析：理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意，或在适当的司法程序中，理财规划师被司法机关要求必须提供所知悉的相关信息。 -
第17题：
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是()。A:对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案
B:理财规划师不应向客户承诺收益
C:作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
D:理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业
E:理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意答案：A,B,C,E解析：D项，当客户进一步研究理财方案后，可能对理财方案的某一或某些方面不太满意，因而会要求理财规划师对原理财方案进行修改。 -
第18题：
要求理财规划师在提供专业服务时，工作要及时、彻底、不拖拖拉拉，在理财规划业务中务必保持谨慎的工作态度，这是指理财规划师在工作中需要遵循（）。
- A、客观公正原则
- B、勤勉谨慎原则
- C、专业尽责原则
- D、正直诚信原则
正确答案:B -
第19题：
理财规划师职业操守的核心原则就是个人诚信。下列有关正直诚信原则的说法正确的有（）。
- A、正直诚信要求理财规划师诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益
- B、正直诚信原则要求理财规划师不仅要遵循职业道德准则的文字，更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂
- C、正直诚信的原则决不容忍欺诈或对做人理念的歪曲
- D、正直诚信原则要求理财规划师以自己的专业知识进行判断，坚持客观性，不带感情色彩
- E、如果理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧且该分歧并不违反法律，则此种情形与正直诚信的职业道德准则并不违背。
正确答案:A,B,C,E -
第20题：
下列关于理财规划师说法正确的有（ ）。
- A、理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧，虽然不违反法律，但与正直诚信的职业道德准则相违背
- B、勤勉谨慎，是对理财规划师工作全过程的要求，不仅包括理财计划的制定过程，还包括理财计划的执行及其监督过程
- C、作为一名合格的尽责的理财规划师，必须具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
- D、无论理财规划师在具体业务中提供何种服务，或以何种身份行事，理财规划师均应确保正直诚信，坚持客观性
- E、在任何条件下，理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
正确答案:B,C,D -
第21题：
理财规划师在提供专业服务时，工作要及时、彻底、不拖拖拉拉，在业务中务必保持谨慎的工作态度，这反映了职业道德中的（）原则。
- A、个人诚信
- B、客观公正
- C、勤勉谨慎
- D、专业尽责
正确答案:C -
第22题：
单选题要求理财规划师在提供专业服务时，工作要及时、彻底、不拖拖拉拉，在理财规划业务中务必保持谨慎的工作态度的是()。A正直诚信原则
B客观公正原则
C勤勉谨慎原则
D专业尽责原则
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题理财规划师在提供专业服务时，工作要及时、彻底、不拖拖拉拉，在业务中务必保持谨慎的工作态度，这反映了职业道德中的()原则。A个人诚信
B客观公正
C勤勉谨慎
D专业尽责
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题理财规划师在向客户提供专业服务时，以自己的专业知识进行判断，不带感情色彩，这反映了职业道德中的（）原则。A个人诚信
B客观公正
C勤勉谨慎
D专业尽责
正确答案： C解析： 暂无解析