理财规划服务合同的主要条款一般包括()。A:当事人条款 B:当事人权利与义务条款 C:委托事项条款、理财服务费用条款 D:陈述与保证条款 E:违约责任及争议解决条款

题目
理财规划服务合同的主要条款一般包括()。

A:当事人条款
B:当事人权利与义务条款
C:委托事项条款、理财服务费用条款
D:陈述与保证条款
E:违约责任及争议解决条款
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1.关于签订理财规划服务合同，说法错误的是( )。A．签订理财规划服务合同应以理财规划师的名义B．理财规划师在向客户解释合同条款时，应注意合同条款中是否有理解歧义的地方C．不得向客户作出收益保证或承诺D．合同签订后应将原件交给相关部门存档

2.理财规划服务合同的主要条款一般包括( )。A．当事人条款B．当事人权利与义务条款C．委托事项条款、理财服务费用条款D．陈述与保证条款E．违约责任及争议解决条款

3.理财服务机构在与客户签定理财规划服务合同时，通常要签订“解决争议条款”。“解决争议条款”通常不包括( )。A．双方协商条款B．仲裁条款C．违约责任条款D．法律适用条款

4.是理财规划服务合同的必备条款。A．当事人条款B．委托事项条款C．理财服务费用条款D．鉴于条款E．争议解决条款

参考答案和解析
答案：A,B,C,D,E
解析：
根据理财规划服务的内容和理财规划合同的性质，理财规划合同主要包括以下条款：①当事人条款；②鉴于条款；③委托事项条款；④理财服务费用条款；⑤陈述与保证条款；⑥当事人权利与义务条款；⑦违约责任；⑧争议解决；⑨特别声明条款。
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  • 第1题：

    理财规划服务合同的条款一般包括( )。

    A．当事人条款

    B．当事人权利与义务条款

    C．委托事项条款、理财服务费用条款

    D．陈述与保证条款

    E．违约责任及争议解决条款


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    ______不属于理财规划服务合同主文条款。

    A．委托事项条款

    B．当事人条款

    C．权利与义务条款

    D．争议解决条款


    正确答案：A

  • 第3题：

    理财规划服务合同的客体是( )。

    A．理财规划方案书

    B．理财规划师

    C．客户

    D．理财规划师制订理财规划的行为


    正确答案：D

  • 第4题：

    理财规划合同主要包括的条款是( )。

    Ⅰ．当事人条款 Ⅱ．鉴于条款

    Ⅲ．理财服务费用 Ⅳ．违约责任

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    参考答案：D
    解析：理财规划合同主要包括这些条款：当事人条款、鉴于条款、委托事项、理财服务费用、陈述与保证、客户的权利与义务、理财规划师所在机构的权利与义务、违约责任、争议解决方式以及特别声明条款。

  • 第5题：

    一般来说，理财规划师提供理财规划服务均是个人行为，所以在确定客户的理财意向后，理财规划师应以本人的名义与客户签订书面合同。()


    答案：错
    解析：
    一般说来，理财规划师提供理财规划服务均不是个人行为，而是代表理财规划师所在机构的行为，所以理财规划师所在机构都会备置格式合同，在确定客户的理财意向后，理财规划师都要代表所在机构与客户签订书面合同。

  • 第6题：

    ()是理财规划服务合同的必备条款。

    A:当事人条款
    B:委托事项条款
    C:理财服务费用条款
    D:鉴于条款
    E:争议解决条款

    答案：A,B,C,E
    解析：
    鉴于条款并不是合同的必备条款，但是合同中设“鉴于条款”有利于清楚地表明双方的签约目的，在发生纠纷时，鉴于条款还可用以探究当事人的真实意思表示。

  • 第7题：

    在理财规划服务合同中，()是最核心的内容。

    A:当事人条款
    B:鉴于条款
    C:违约责任
    D:委托事项条款

    答案：D
    解析：
    理财规划合同主要包括以下条款：当事人条款、鉴于条款、委托事项、理财服务费用、陈述与保证、客户的权利与义务、理财规划师所在机构的权利与义务、违约责任、争议解决方式以及特别声明条款。其中，“委托事项条款”是合同的核心内容，是约定客户委托理财规划师所在机构所办理事项的具体内容。

  • 第8题：

    在理财规划师所在机构是合伙机构情况下，理财规划服务合同中当事人条款应列明的内容包括()。

    A:地址
    B:邮政编码
    C:联系电话
    D:主要经营业务
    E:代表合伙人（负责人）的姓名

    答案：A,B,C,E
    解析：
    “当事人条款”主要是列明合同的当事人各方的自然情况，理财规划师所在机构一般是公司或合伙机构。如果是公司，应写明公司的名称、代表人、地址、邮政编码、联系电话、传真和电子信箱等；如果是合伙机构情况下，除地址、邮政编码、联系电话、传真和电子信箱等内容外，还应写明代表合伙人（负责人）的姓名。

  • 第9题：

    在签订理财规划服务合同时，理财规划师应注意的事项有()。

    A:理财规划师应以个人的名义与客户签订合同
    B:理财规划师在向客户解释合同条款时，与客户意见不同，则应按照客户的要求进行修改
    C:合同签订完毕后，理财规划师应自己保留原件，并将复印件交给所在机构存档
    D:不得向客户做出收益保证或承诺，也不得向客户提供任何虚假或误导信息
    E:理财规划合同宜采用书面形式

    答案：D,E
    解析：

  • 第10题：

    理财规划合同中解决争议条款包括()。

    A:双方协商条款
    B:交第三人调解条款
    C:选择检验、鉴定机构条款
    D:法律适用条款
    E:提起诉讼条款

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    解决争议条款包括(1)双方协商条款；(2)交第三人调解条款；(3)仲裁条款，仲裁条款可排除诉讼；(4)提起诉讼条款，当事人要对受诉法院进行约定，选择的法院要与合同纠纷有一定联系，如：合同签订地、合同履行地等，并且当事人的约定不能违反法律的规定；(5)选择检验、鉴定机构条款；(6)法律适用条款，这一条款常使用涉外合同，不限于中国的法律。

  • 第11题：

    理财规划服务中，客户的义务有（）。

    • A、提供真实信息
    • B、配合理财规划师制定理财计划
    • C、配合理财规划师执行理财计划
    • D、依据合同约定交纳理财服务费
    • E、依据合同约定得到理财规划服务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    多选题
    理财规划师所在机构一般是公司或合伙机构，在合伙的情况下，理财规划服务合同当事人条款应列明的内容包括（）。
    A

    地址

    B

    邮政编码

    C

    联系电话、传真和电子信箱

    D

    代表合伙人（负责人）的姓名

    E

    代表合伙人（负责人）的收入


    正确答案： E,C
    解析： 理财规划师所在机构一般是公司或合伙机构。在公司的情况下，应写明公司的名称、代表人、地址、邮政编码、联系电话、传真和电子信箱等；在合伙的情况下，除地址、邮政编码、联系电话、传真和电子信箱等内容外，还应写明代表合伙人（负责人）的姓名。

  • 第13题：

    理财规划师所在机构与客户有时会发生争议，所以理财合同中应设定“争议条款”，争议解决方式主要包括( )。

    A．协商

    B．诉讼

    C．仲裁

    D．客户可自行撤销合同

    E．理财规划师所在机构终止对客户提供服务


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    （ ）不属于理财规划服务合同的主文条款。

    A．鉴于条款

    B．陈述与保证

    C．权利与义务

    D．争议解决


    正确答案：A

  • 第15题：

    理财规划服务合同中的( )主要是列明合同的当事人各方的自然情况。

    A．鉴于条款

    B．理财服务费用条款

    C．当事人条款

    D．委托事项条款


    正确答案：C

  • 第16题：

    ()是理财规划服务合同的核心内容，是约定客户委托理财规划师所在机构所办理事项的具体内容。

    A:委托事项条款
    B:当事人条款
    C:鉴于条款
    D:理财服务费用条款

    答案：A
    解析：
    委托事项条款是理财规划服务合同的核心内容，是约定客户委托理财规划师所在机构所办理事项的具体内容。

  • 第17题：

    关于签订理财规划服务合同，说法错误的是()。

    A:签订理财规划服务合同应以理财规划师的名义
    B:理财规划师在向客户解释合同条款时，应注意合同条款中是否有理解歧义的地方
    C:不得向客户作出收益保证或承诺
    D:合同签订后应将原件交给相关部门存档

    答案：A
    解析：

  • 第18题：

    理财规划服务合同的客体是()。

    A:理财规划方案书
    B:理财规划师
    C:客户
    D:理财规划师制定理财规划的行为

    答案：D
    解析：
    民事法律关系的客体是指民事权利和民事义务所共同指向的对象。在理财规划服务合同中，客体就是理财规划师为客户量身订制理财规划方案的行为。

  • 第19题：

    理财规划师所在机构与客户有时会发生争议，所以理财合同中应设定“争议条款”，争议解决方式主要包括()。

    A:协商
    B:诉讼
    C:仲裁
    D:客户可自行撤销合同
    E:理财规划师所在机构终止对客户提供服务

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第20题：

    理财规划服务合同中的()主要是列明合同的当事人各方的自然情况。

    A:鉴于条款
    B:理财服务费用条款
    C:当事人条款
    D:委托事项条款

    答案：C
    解析：
    “当事人条款”主要是列明合同的当事人各方的自然情况。在理财规划合同中，合同的当事人主要是客户和理财规划师所在机构。

  • 第21题：

    理财服务机构在与客户签订理财规划服务合同时，通常要签订“解决争议条款”。“解决争议条款”通常不包括()。

    A:双方协商条款
    B:仲裁条款
    C:违约责任条款
    D:法律适用条款

    答案：C
    解析：
    解决争议条款通常包括：①双方协商条款；②交第三人调解条款；③仲裁条款,该条款可排除诉讼；④提起诉讼条款，当事人要对受诉法院进行约定，选择的法院要与合同纠纷有一定联系；⑤选择检验、鉴定机构条款；⑥法律适用条款，该条款常适用涉外合同，不限于中国的法律。

  • 第22题：

    一般而言，根据理财规划服务包含的内容范围，理财规划服务可以分为( )。

    A、理财服务规划
    B、财富管理规划
    C、系统理财规划
    D、综合理财规划
    E、单项理财规划

    答案：D,E
    解析：
    D,E
    一般而言，根据理财规划服务包含的内容范围，理财规划服务可以分为两大类：综合理财规划和单项理财规划。

  • 第23题：

    多选题
    理财规划服务中，客户的义务有（）。
    A

    提供真实信息

    B

    配合理财规划师制定理财计划

    C

    配合理财规划师执行理财计划

    D

    依据合同约定交纳理财服务费

    E

    依据合同约定得到理财规划服务


    正确答案： A,E
    解析： 客户的义务主要包括：客户有义务提供真实信息，有义务配合理财规划师制定和执行理财计划，有义务依据合同约定交纳理财服务费。

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