投资基金管理的内容主要包括()A、制定法规B、资格审查C、信息披露监管D、现场与非现场检查

题目

投资基金管理的内容主要包括()

A、制定法规

B、资格审查

C、信息披露监管

D、现场与非现场检查

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1.反洗钱非现场监管包括哪些内容?()A.反洗钱非现场监管包括信息收集B.信息分析评估C.非现场监管措施D.信息归档

2.保险监管的方式是非现场监控与公开信息披露和现场检查。下列哪项是全面的现场检查内容应包括()A、管理层和内部控制系统的评估B、编制财务报告的会计准则C、保险公司外部审计机构的资格要求D、技术准备金的设定

3.49日常持续监管方式主要有( )A.财务检查B.信息披露检查C.现场检查D.非现场检查

4.银监会的监管措施包括( )。A．信息披露监管B．现场检查C．非现场监管D．市场准入E．监管谈话

参考答案和解析
正确答案：ABCD
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  • 第1题：

    中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括（ ）。

    A．临时检查

    B．随机检查

    C．非现场检查

    D．现场检查


    正确答案：CD

  • 第2题：

    信息披露是风险监管的第一步，与现场检查、非现场检查和市场退出共同构成风险监管的完整链条。（ ）


    答案：错
    解析：
    市场准入是风险监管的第一步，与现场检查、非现场检查和市场退出共同构成风险监管的完整链条。

  • 第3题：

    银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准属于监管措施中的()

    A:监管谈话
    B:信息披露监管
    C:市场准入
    D:非现场监管

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，属于监管措施中的（ ）。

    A.市场准入
    B.监管谈话
    C.非现场监管
    D.信息披露监管

    答案：A
    解析：
    银行业金融机构的市场准入主要包括三个方面：机构、业务和高级管理人员。银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，属于高级管理人员准入。

  • 第5题：

    （）是风险监管的第一步，与现场检查、非现场检查和市场退出共同构成风险监管的完整链条。

    • A、市场准入
    • B、信息披露
    • C、资本充足
    • D、合规管理

    正确答案:A

  • 第6题：

    保险监管的方式包括（）。

    • A、非现场监控
    • B、现场监控
    • C、公开信息披露
    • D、现场检查

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    中国银监会的监管措施包括：（）

    • A、市场准入
    • B、非现场监管
    • C、现场检查
    • D、监管谈话
    • E、信息披露监管

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    商业银行信息科技风险监管方式主要环节包括（）。

    • A、风险评估与监管评级
    • B、非现场监管
    • C、现场检查
    • D、风险控制
    • E、持续监管

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    单选题
    （）是风险监管的第一步，与现场检查、非现场检查和市场退出共同构成风险监管的完整链条。
    A

    市场准入

    B

    信息披露

    C

    资本充足

    D

    合规管理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    保险监管的方式包括（）。
    A

    非现场监控

    B

    现场监控

    C

    公开信息披露

    D

    现场检查


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    银行监管的首要环节是（）
    A

    非现场监管

    B

    市场准入

    C

    现场检查

    D

    信息披露


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    不定项题
    银行监管主要方式是（  ）。
    A

    市场准入

    B

    现场检查

    C

    非现场监管

    D

    风险处置纠正

    E

    信息披露


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    银行监管的首要环节是（　　）。

    A. 非现场监管
    B. 市场准入
    C. 现场检查
    D. 信息披露

    答案：B
    解析：
    市场准入是银行监管的首要环节，把好市场准入关是保障银行机构稳健运行和金融体系安全的重要基础。

  • 第14题：

    中国银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，属于监管措施中的（　　）。

    A.市场准入
    B.非现场监管
    C.监管谈话
    D.信息披露监管

    答案：A
    解析：
    中国银监会对银行业的监管措施包括市场准入、非现场监管、现场检查、监管谈话和信息披露监管。其中，银行业金融机构的市场准入主要包括三个方面：机构、业务和高级管理人员。高级管理人员准入是指对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准。故A选项符合题意，B、C、D选项不符合题意。

  • 第15题：

    中国银监会监管措施有（ ）。
    A.市场准入 B.非现场监管
    C.现场检查 D.监管谈话
    E.信息披露监管


    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    。银监会监管措施有：市场准入、非现场监管、现场检查、监管谈 话、信息披露监管。

  • 第16题：

    银行监管的首要环节是（）。

    A:非现场监管
    B:市场准入
    C:现场检查
    D:信息披露

    答案：B
    解析：
    市场准入是银行监管的首要环节，把好市场准入关是保障银行机构稳健运行和金融体系安全的重要基础。

  • 第17题：

    美国监管当局对银行的监督管理主要包括（）等方面。

    • A、审慎监管政策的制定
    • B、非现场检查
    • C、现场检查
    • D、审慎监管政策的实施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    我国法律赋予银监会及其派出机构进行非现场监管、现场检查、监督管理谈话及强制信息披露的权力。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    《银监会非现场监管报表指标及数据内部管理办法（试行）》所称非现场监管报表指标和数据管理包括报表指标管理、制度解释和培训、（）、数据分析报告、信息共享披露以及有关计算机信息系统支持等方面的内容。

    • A、制度制定
    • B、数据收集审核
    • C、数据收集
    • D、报表设计

    正确答案:B

  • 第20题：

    银行监管信息系统应包括以下哪些主要内容（）

    • A、机构管理子系统
    • B、高级管理人员子系统
    • C、现场检查子系统
    • D、非现场监管子系统
    • E、评价和预警子系统

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    多选题
    美国监管当局对银行的监督管理主要包括（）等方面。
    A

    审慎监管政策的制定

    B

    非现场检查

    C

    现场检查

    D

    审慎监管政策的实施


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    国务院银行业监督管理机构对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，属于监管措施中的（）。
    A

    市场准入

    B

    非现场监管

    C

    监管谈话

    D

    信息披露监管


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    《银监会非现场监管报表指标及数据内部管理办法（试行）》所称非现场监管报表指标和数据管理包括报表指标管理、制度解释和培训、（）、数据分析报告、信息共享披露以及有关计算机信息系统支持等方面的内容。
    A

    制度制定

    B

    数据收集审核

    C

    数据收集

    D

    报表设计


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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