（2014年）某股份有限公司于 2011年 6 月在上海证券交易所上市。该公司有关人员的下列股份转让行为中 ， 不符合公司法律制度规定的是 （ ） 。A.监事张某2012年3月将其所持有的本公司股份总数的25%转让 B.董事吴某2012年8月将其所持有的本公司全部股份500股一次性转让 C.董事罗某2013年将其所持有的本公司股份总数的25%转让 D.经理王某2014年1月离职，8月转让其所持有的本公司所有股份
题目
（2014年）某股份有限公司于 2011年 6 月在上海证券交易所上市。该公司有关人员的下列股份转让行为中 ， 不符合公司法律制度规定的是 （ ） 。
A.监事张某2012年3月将其所持有的本公司股份总数的25%转让
B.董事吴某2012年8月将其所持有的本公司全部股份500股一次性转让
C.董事罗某2013年将其所持有的本公司股份总数的25%转让
D.经理王某2014年1月离职，8月转让其所持有的本公司所有股份
B.董事吴某2012年8月将其所持有的本公司全部股份500股一次性转让
C.董事罗某2013年将其所持有的本公司股份总数的25%转让
D.经理王某2014年1月离职，8月转让其所持有的本公司所有股份
相似考题
参考答案和解析
答案：A
解析：
（1）选项A：董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。（2）选项BC：董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过（≤）其所持有本公司股份总数的25%；上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可以一次性全部转让，不受25%的比例限制。（3）选项D：董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份。
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第1题：
（2016年）某股份有限公司于2013年8月在上海证券交易所上市，公司章程对股份转让的限制未作特别规定，该公司有关人员的下列股份转让行为中，符合公司法律制度规定的是（ ）。A.发起人王某于2014年4月转让了其所持本公司公开发行股份前已发行的股份总数的25%
B.董事郑某于2014年9月将其所持本公司全部股份800股一次性转让
C.董事张某共持有本公司股份10000股。2014年9月通过协议转让了其中的2600股
D.总经理李某于2015年1月离职，2015年3月转让了其所持甲公司股份总数的25%答案：B解析：公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让；因此选项A不符合规定。公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。因此选项C不符合规定。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。因此选项D不符合规定。上市公司董、监、高所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受25%比例的限制。因此选项B符合规定。 -
第2题：
张某在深圳证券交易所某上市公司任总经理，2012年6月任期届满。对于张某所持有的该公司股份，下列说法正确的是( )。A、张某在任职期间不得转让其股份
B、张某任职期间可以转让其股份
C、张某离职后可以转让其股份
D、张某离职后1年内不得转让其股份答案：B解析：B
《公司法》第一百四十二条第二款规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 -
第3题：
某股份有限公司于 2016 年 3 月 7 日首次公开发行股份并在上海证券交易所上市交易。2016 年 4 月 8 日,该公司召开股东大会,拟审议的有关董事、高级管理人员(简称“高管”)持股事项的议案中包含下列内容。其中,符合公司法律制度规定的是( )。A. 董事、高管离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份
B. 董事、高管持有的本公司股份,自决议通过之日起6 个月后可以对外自由转让
C. 董事、高管持有的本公司股份,自决议通过之日起3 个月后可以内部自由转让
D. 董事、高管在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的50%答案：A解析： -
第4题：
下列关于股份有限公司股票转让限制的表述中,符合公司法律制度规定的是( )。A. 股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易所进行
B. 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1 年内不得转让
C. 公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起3 年内不得转让
D. 公司董事答案：B解析： -
第5题：
下列关于股份有限公司股票转让限制的表述中，符合公司法律制度规定的是（ ）。A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易所进行
B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1 年内不得转让
C.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起3 年内不得转让
D.公司董事、监事、高级管理人员离职1 年内，不得转让所持有的本公司股份答案：B解析：（1）选项 A：股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易所进行或者按照国务院规定的其他方式进行；（2）选项 C：公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让；（3）选项 D：公司董事、监事和高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份，但因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 -
第6题：
张某与谢某等人共同设立A股份有限公司（以下简称“A公司”），根据公司法律制度的有关规定，对于股份转让的下列情形中，不符合规定的是（ ）。A.发起人张某持有的A公司股份自公司成立之日起1年后转让
B.董事李某持有A公司的股份，任职期间第一年转让的股份数额占其持有A公司股份总数的30%
C.发起人谢某持有的A公司公开发行股份前已发行的股份，自A公司股票在证券交易所上市交易之日第3年转让
D.监事王某在离职1年后转让其所持有的A公司股份答案：B解析：选项B：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。 -
第7题：
单选题根据证券法律制度的规定，下列对股份转让的表述中，不正确的是（）。A公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让
B证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制
C在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户，该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起12个月
D上市公司董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票
正确答案： B解析： 选项C://该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起6个月。 -
第8题：
多选题下列股票交易行为中，违反证券法律制度规定的有（ ）。A甲上市公司的董事王某在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%
B乙证券公司的从业人员张某，在任职期间，买卖甲上市公司的股票，乙证券公司、从业人员张某与甲上市公司无任何关联关系
C丙证券公司因购入包销售后剩余股票而持有丁上市公司6%的股份，丙证券公司在第4个月将其全部转让
D为戊股份有限公司首次发行股票出具审计报告的庚会计师事务所的注册会计师韩某，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
正确答案： B,D解析：
A项，上市公司的董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；B项，证券业从业人员在任职或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票；C项，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制；D项，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后6个月内，不得买卖该证券。 -
第9题：
单选题某股份有限公司于2011年6月在上海证券交易所上市。该公司有关人员的下列股份转让行为中，不符合公司法律制度规定的是（）。A监事张某2012年3月将其所持有的本*公司股份总数的25％转让
B董事吴某2012年8月将其所持有的本*公司全部股份500股一次性转让
C董事罗某2013年将其所持有的本*公司股份总数的25％转让
D经理王某2014年1月离职，8月转让其所持有的本*公司所有股份
正确答案： C解析： （1）选项A：董事、监事、高级管理人员所持本*公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；（2）选项BC://董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过（≤）其所持有本*公司股份总数的25％；上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的。可以一次性全部转让。不受25％的比例限制；（3）选项D://董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本*公司股份。 -
第10题：
单选题某股份有限公司甲于2017年1月成立，公司股票于2018年3月上市交易，该公司关于股份转让的做法不符合《公司法》规定的是（ ）。A公司经理张某于2019年3月离职，并于2019年10月将其持有的甲公司股份转让
B董事王某于2019年4～12月期间转让的公司股份是其所持有甲公司股份总数的百分之二十
C发起人李某于2019年4月将持有的公司股份转让给其他人
D股东孙某于2017年10月认购了甲公司增发的股份，并于2019年2月将其转让
正确答案： A解析：
《公司法》第一百四十一条第一款规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。第二款规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。 -
第11题：
多选题以下关于某股份有限公司股份转让的行为，哪些违反了《公司法》的规定（）？A该公司无记名股东甲在证券交易所以外转让其所持有的该公司的无记名股票
B该公司发起人乙在公司成立满两年时转让其所持有的该公司的股票
C该公司现任经理丙转让其所持有的该公司的股票
D该公司董事丁于1999年8月5日辞去董事职务并于该年12月1日转让其所持有的该公司的股票
正确答案： D,C解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题某股份有限公司甲于2012年1月成立，公司股票于2013年3月上市交易，该公司关于股份转让的做法不符合《公司法》规定的是（ ）。[2016年10月真题]A公司经理张某于2014年3月离职，并于2014年10月将其持有的甲公司股份转让
B董事王某于2014年4～12月期间转让的公司股份是其所持有甲公司股份总数的百分之二十
C发起人李某于2014年4月将持有的公司股份转让给其他人
D股东孙某于2012年10月认购了甲公司增发的股份，并于2014年2月将其转让
正确答案： C解析：
根据《公司法》第一百四十一条，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。 -
第13题：
甲股份有限公司于2017年6月在上海证券交易所上市交易，甲公司有关人员的下列股份转让行为中，符合公司法律制度规定的是（ ）。A.李某于2018年4月将其持有的甲公司公开发行股份前已发行的股份2000股一次性转让
B.董事罗某于2018年5月将其持有的甲公司全部股份800股一次性转让
C.董事吴某于2018年8月将其持有的甲公司全部股份1000股一次性转让
D.经理王某2019年1月离职，2019年6月将其持有的甲公司全部股份5000股一次性转让答案：C解析：（1）选项A：公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让；（2）选项B：董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；（3）选项C：上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％；但其所持股份不超过1000股的，可以一次性全部转让，不受25％的限制；（4）选项D：董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份。 -
第14题：
某股份有限公司于2015年6月在上海证券交易所上市。该公司有关人员的下列股份转让行为中，不符合《公司法》规定的是（ ）。A、监事张某2016年3月将其所持有的本公司股份总数的25%转让
B、董事吴某2016年8月将其所持有的本公司全部股份500股一次性转让
C、董事罗某2017年将其所持有的本公司股份总数的25%转让
D、经理王某2018年1月离职，8月转让其所持有的本公司所有股份答案：A解析：据《公司法》的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。 -
第15题：
甲股份有限公司于2018年7月5日在上海证券交易所上市，公司章程对股份转让未作特别规定，也不涉及因司法强制执行、继承、遗赠等导致股份变动的情形。该公司有关人员的下列股份转让行为中，符合公司法律制度的是（ ）。A.董事赵某于2018年8月离职，2018年10月将所持本公司5000股股份全部转让
B.监事周某于2018年9月将所持本公司的1000股股份全部转让
C.董事吴某于2018年8月离职，2019年8月将所持本公司全部股份800股一次性转让
D.发起人王某于2018年11月转让了其所持有的全部股份，该股份在本公司公开发行前已发行答案：C解析：（1）选项AC：公司董事、监事和高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份；但是因司法强制执行、继承、遗赠等导致股份变动的除外；选项A中，董事赵某离职不到半年，故不得转让其所持有的本公司股份，而选项C中，董事吴某离职一年，因此可以转让。（2）选项B：公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年不得转让。本题中，甲公司于2018年7月5日上市，周某于2018年9月转让股票，间隔不到1年，故选项B错误。（3）选项D：公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让；因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 -
第16题：
（2016年）某股份有限公司于2016年3月7日首次公开发行股份并在上海证券交易所上市交易。2016年4月8日，该公司召开股东大会，拟审议的有关董事、高级管理人员持股事项的议案中包含下列内容，其中，符合公司法律制度规定的是（ ）。A.董事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份
B.董事、高级管理人员持有的本公司股份，自决议通过之日起6个月后可以对外自由转让
C.董事、高级管理人员持有的本公司股份，自决议通过之日起3个月后可以内部自由转让
D.董事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的50％答案：A解析：（1）选项ABC：上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：①自公司股票上市交易之日起1年内（本题：自2016年3月7日至2017年3月7日。选项B：6个月后为2016年10月8日后，尚在禁售期内；选项C：3个月后为2016年7月8日后，尚在禁售期内）；②董事、监事和高级管理人员离职后半年内。（2）选项D：董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％（≤25％）。 -
第17题：
甲股份有限公司于2016年7月5日在上海证券交易所上市，公司章程对股份转让未作特别规定。该公司有关人员的下列股份转让行为中，符合公司法律制度的是（ ）。A.董事赵某于2016年8月离职，2016年12月将所持本公司股份全部转让
B.监事周某于2016年9月将所持本公司的1000股股份全部转让
C.董事吴某于2016年8月离职，2017年8月将所持本公司全部股份800股一次性转让
D.发起人王某于2016年11月转让了其所持有的本公司公开发行前已发行的股份总数的25%答案：C解析：（1）选项AC：公司董事、监事和高级管理人员离职半年内不得转让其所持有的本公司股份；选项A中，董事赵某离职不到半年，故不得转让其所持有的本公司股份，而选项C中，董事吴某离职一年，因此可以转让。（2）选项B：公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年不得转让。本题中，甲公司于2016年7月5日上市，周某于2016年9月转让股票，间隔不到1年，故选项B错误。（3）选项D：公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。 -
第18题：
张某与谢某等人共同设立A股份有限公司，根据公司法律制度的有关规定，对于股份转让的下列情形中，不符合规定的是（ ）。A.发起人张某持有的A公司股票自公司成立之日起2年后转让
B.董事李某持有A公司的股份，任职期间第一年转让的股份数额占其持有A公司股份总数的30%
C.发起人谢某持有的A公司公开发行股份前已发行的股份，自A公司股票在证券交易所上市交易之日第3年转让
D.监事王某在离职1年后转让其所持有的A公司股份答案：B解析：选项B：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。 -
第19题：
单选题甲股份有限公司于2016年7月5日在上海证券交易所上市，公司章程对股份转让未作特别规定。该公司有关人员的下列股份转让行为中，符合公司法律制度的是()。A董事赵某于2016年8月离职，2016年12月将所持公司股份全部转让
B监事周某于2016年9月将所持该公司的1000股股份全部转让
C董事吴某于2016年8月离职，2017年8月将所持公司全部股份800股一次性转让
D发起人王某于2016年11月转让了其所持有的公司公开发行前已发行的股份总数的25％
正确答案： D解析： （1）选项AC:公司董事、监事和高级管理人员离职半年内不得转让其所持有的本公司股份；选项A中，董事赵某离职不到半年，故不得转让其所持有的本公司股份，而选项C中，董事吴某离职一年，因此可以转让。（2）选项B：公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年不得转让。本题中，甲公司于2016年7月5日上市，周某于2016年9月转让股票，间隔不到1年，故选项B错误。（3）选项D:公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。 -
第20题：
单选题某股份有限公司于2016年3月7日首次公开发行股份并在上海证券交易所上市交易。2016年4月8日，该公司召开股东大会，拟审议的有关董事、高级管理人员（简称高管）持股事项的议案中包含下列内容。其中，符合公司法律制度规定的是()。A董事、高管离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份
B董事、高管在任职期间，每年转让的股份不得超过其所持公司股份总数的50％
C董事、高管持有的公司股份，自决议通过之日起3个月后可以内部自由转让
D董事、高管持有的公司股份，自决议通过之日起6个月后可以对外自由转让
正确答案： D解析： 法律规定，董事、高管在任职期间，每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25％，故选项B错。董事、高管持有的本公司股份，自上市交易之日起1年内不得转让，故选项C、D错。 -
第21题：
单选题根据证券及公司法律制度的规定，下列关于股票转让限制性规定的表述，不符合规定的是（）A发起人持有的本公司股份，于公司成立后第2年卖出
B证券交易所的从业人员，收受他人赠送的股票
C持有上市公司股份5%的股东，将其持有的该公司股票在买入后第11个月卖出
D为股票发行出具审计报告的证券服务机构，在该股票承销期满后第11个月买入该种股票
正确答案： B解析： （1）选项A：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；
（2）选项B：证券交易所的从业人员在任期或者法定期限内不得收受他人赠送的股票；
（3）选项C://持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有；
（4）选项D://为股票发行出具审计报告的证券服务机构，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。 -
第22题：
单选题某股份有限公司于2013年8月在上海证券交易所上市，公司章程对股份转让的限制未作特别规定。该公司有关人员的下列股份转让行为中，符合公司法律制度规定的是（）。A发起人王某于2014年4月转让了其所持本*公司公开发行股份前已发行的股份总数的25％
B董事郑某于2014年9月将其所持本*公司全部股份800股一次性转让
C董事张某共持有本*公司股份10000股，2014年9月通过协议转让了其中的2600股
D总经理李某于2015年1月离职，2015年3月转让了其所持本*公司股份总数的25％
正确答案： B解析： （1）选项A：公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让；（2）选项BC://上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本*公司股份总数的25％，所持股份不超过1000股的，可以一次全部转让，不受“25％”转让比例的限制，选项BC转让量均超过25％，但选项B所持全部股份不超过1000股，不受“25％”转让比例的限制；（3）选项D://董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本*公司股份。 -
第23题：
判断题某股份有限公司于2017年8月1日注册成立，2018年3月1日该公司股票在证券交易所上市交易。公司发起人甲未在公司担任任何职务，甲所持有的股份可以在2018年9月1日后转让。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析：
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。