基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。()此题为判断题(对，错)。

题目
基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向( )申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。A.中国证监会B.基金管理人C.基金份额持有人D.中国证券投资基金业协会

2.公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列（ ）行为。A.不公平地对待其管理的不同基金财产B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益D.侵占、挪用基金财产

3.基金行业高级管理人员的基本行为规范是（ ）。 A．坚持基金管理人、基金托管人的利益优先原则 B．不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动 C．基金管理人副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责 D．不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动

4.按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动( )．A．承销证券B．从事承担有限责任的投资C．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动D．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

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  • 第1题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（ ）行为。 A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 B．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失


    正确答案：AD
    【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P131。

  • 第2题：

    按照《基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动有（ ）。

    A．承销证券；从事承担无限责任的投资

    B．向他人贷款或者提供担保

    C．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

    D．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为，不包括。（ ）

    A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
    B.公平地对待其管理的不同基金财产
    C.侵占、挪用基金财产
    D.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

    答案：B
    解析：
    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为:1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;2、不公平地对待其管理的不同基金财产;3、利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;4、侵占、挪用基金财产;5、泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;6、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;7、玩忽职守,不按照规定履行职责;8、从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;9、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第4题：

    下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）

    A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资
    B.侵占、挪用基金财产
    C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
    D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

    答案：D
    解析：
    选项D属于基金管理人的职责。
    依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；2、不公平地对待其管理的不同基金财产；3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；4、侵占、挪用基金财产；5、泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；6、玩忽职守，不按照规定履行职责；7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第5题：

    我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为()。

    A:将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    B:办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
    C:以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
    D:向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    答案：A,D
    解析：
    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。故选A、D。

  • 第6题：

    下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是( )。

    A、应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
    B、不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
    C、应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历
    D、不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

    答案：C
    解析：
    基金管理人的经理和其他高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和3年以上与其所任职务相关的工作经历。基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

  • 第7题：

    按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）。 Ⅰ.承销证券 Ⅱ.从事承担有限责任的投资 Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:B

  • 第8题：

    我国《基金法》规定，公募基金的基金管理人不得有下列（）行为。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 Ⅲ.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第9题：

    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。 Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ．利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 Ⅳ．侵占、挪用基金财产

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的禁止行为包括（　　）。
    A

    将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

    B

    公平地对待其管理的不同基金财产

    C

    向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    D

    侵占、挪用基金财产


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券投资基金法》第二十条规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；（三）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；（四）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（五）侵占、挪用基金财产；（六）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（七）玩忽职守，不按照规定履行职责；（八）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  • 第11题：

    单选题
    基金从业人员禁止下列（ ）行为。Ⅰ.兼任基金托管人的职务Ⅱ.兼任其他基金管理人的职务Ⅲ.兼任基金公司实际控制人的职务Ⅳ.从事损害和基金份额持有人利益的证券交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得进行以下（）行为。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ，侵占、挪用基金财产Ⅲ，从事内幕交易Ⅳ.利用基金财产或者职务之便，为投资者以外的人牟取利益
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    基金行业高级管理人员的基本行为规范是()。

    A.在基金份额持有人的利益与基金管理人、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持基金管理人、基金托管人的利益优先的原则

    B.不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动

    C.基金管理人副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责

    D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动


    答案：BCD

  • 第14题：

    关于基金财产独立性的表现，下列说法不正确的是（ ）。

    A.基金财产的债务由基金份额持有人承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任
    B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人和托管人不得将基金财产归入其固有财产
    C.基金管理人和托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产
    D.基金财产的债权，不得与基金管理人和托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销

    答案：A
    解析：
    A项正确表述为基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。 本题考察基金财产的独立性

  • 第15题：

    依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有（ ）。
    Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产
    Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
    Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅳ项属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责之一。

  • 第16题：

    下列关于证券投资基金的说法正确的是:（ ）

    A.公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担
    B.基金管理人和基金托管人可以是同一人
    C.基金托管人只能由商业银行担任
    D.公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资

    答案：D
    解析：
    。考查证券投资基金。法律依据为《证券投资基金法》第3条、第12条、第18条、第33条、第36条的规定，A选项说法错误。法律依据为《证券投资基金法》第3条规定，通过公开募集方式设立的基金的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金的收益分配和风险承担由基金合同约定。BC选项错误。法律依据为《证券投资基金法》第12条、第33条、第：36条的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任；基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。且基金管理人和基金托管人之间存在制约关系，因此不得为同一人。基金托管人不限于商业银行，也可以是其他金融机构。D选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第18条规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  • 第17题：

    下列关于股权投资基金托管人的表述中，错误的是（ ）。

    A.基金托管人应确保基金财产本金安全返还给基金份额持有人B.基金托管人不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的活动
    C.基金托管人应确保基金财产的完整与独立
    D.基金托管人应为基金份额持有人利益履行基金托管职责

    答案：A
    解析：
    A项，基金托管人负责安全保管基金财产，但不保证基金财产本金安全返还给基金份额持有人。

  • 第18题：

    公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（ ）。

    A.在基金托管人或者其他基金管理人任职
    B.高级管理人员不具备基金从业资格
    C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易
    D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资

    答案：D
    解析：
    公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。并且，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  • 第19题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（）行为。

    • A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    • B、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
    • C、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
    • D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    正确答案:A,D

  • 第20题：

    未经（）或者代销机构聘任，任何人不得从事基金销售活动。

    • A、基金管理人
    • B、基金托管人
    • C、基金份额持有人
    • D、中国证监会

    正确答案:A

  • 第21题：

    公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为有（）。

    • A、侵占、挪用基金财产
    • B、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    • C、不公平地对待其管理的不同基金财产
    • D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（）
    A

    基金管理人固有财产

    B

    基金托管人固有财产

    C

    基金财产

    D

    基金持有人的其他财产


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于股权投资基金托管人的表述中，错误的是（  ）。
    A

    基金托管人应确保基金财产的完整与独立

    B

    基金托管人应为基金份额持有人利益履行基金托管职责

    C

    基金托管人应确保基金财产本金安全返还给基金份额持有人

    D

    基金托管人不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动


    正确答案： C
    解析：

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