证券经营机构违反了《细则》规定,有下列哪些情形,协会应当从重处理?()A.在协会检查、调查的过程中，提供经修改，有利于机构的文件B.积极有效整改，落实内部追责C.隐匿机构违反《细则》的有关证据D.产生了较大不良影响

题目
证券经营机构违反了《细则》规定,有下列哪些情形,协会应当从重处理?()

A.在协会检查、调查的过程中，提供经修改，有利于机构的文件

B.积极有效整改，落实内部追责

C.隐匿机构违反《细则》的有关证据

D.产生了较大不良影响

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1.关于证券业协会，下列叙述不正确的有( )。A．证券业协会是证券业的自律性组织，是非法人团体B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以不加入证券业协会D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律及证券监督管理机构赋予的其他职责

2.证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,有下列()情形之一的,协会可对其从轻或减轻采取自律措施。A.主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改，落实内部追责的B.配合检查，并如实说明相关违反本细则行为的C.主动采取措施消除、减轻不良影响的D.违规人员身处要职，对其采取自律措施会对公司发展产生不利影响的

3.某证券经营机构在自查过程中发现员工存在违反《细则》的行为,但不涉嫌违反其他规定,根据《细则》规定,证券经营机构应()。A.在十个工作日内主动将有关情况向证监会报告B.如情节较轻，未造成不良影响，仅营业机构内部追责C.移送证券业协会处理D.在十个工作日内主动将有关情况向证券业协会报告

4.证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,有下列()情形之一的,协会应当从重处理。A.连续或多次违反规定B.产生较大不良影响C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害

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  • 第1题：

    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
    Ⅰ.连续或者多次违反该规定
    Ⅱ.违反该规定后及时报告
    Ⅲ.涉及金额较大
    Ⅳ.曾为公职人员

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的从重处理情形，违反规定能及时报告不属于从重处理情形。

  • 第2题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法，正确的是（ ）。

    A.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告
    B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告
    C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告
    D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告

    答案：B
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

  • 第3题：

    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
    Ⅰ．直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益
    Ⅱ．连续或者多次违反规定
    Ⅲ．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定
    Ⅳ．涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；②连续或者多次违反本规定；③涉及金额较大或者涉及人员较多；④产生恶劣社会影响；⑤曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；⑥中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

  • 第4题：

    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
    ①连续或者多次违反该规定
    ②违反该规定后及时报告
    ③涉及金额较大
    ④曾为公职人员

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：C
    解析：
    违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的从重处理情形，违反规定能及时报告不属于从重处理情形。

  • 第5题：

    证券业从业人员取得执业证书后，发生下列( )
    情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，
    由证券业协会变更该人员执业注册登记。
    Ⅰ．辞职Ⅱ．不为原聘用机构所聘用的
    Ⅲ．变更聘用机构的Ⅳ．与原聘用机构解除劳动合同的

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

    答案：B
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后
    ，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，
    原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，
    由证券业协会变更该人员执业注册登记。

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