内控建设其他控制要点包括()。A.加强信息技术建设B.建立内控实施激励、约束机制C.编制内部管理手册，并向全公司公开、宣讲D.建立并公开“举报投诉制度”和“举报人保护制度”

题目
内控建设其他控制要点包括()。

A.加强信息技术建设

B.建立内控实施激励、约束机制

C.编制内部管理手册，并向全公司公开、宣讲

D.建立并公开“举报投诉制度”和“举报人保护制度”

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1.企业费用报销流程内部控制包括下列哪个两个层面的要求( )。A业务执行层面B审计监督层面C内控建设层面D公司制度层面

2.内部控制大纲应当明确的内容不包括( )A.内控目标B.内控原则C.控制环境D.业绩评估

3.健全完善我国商业银行内部控制体系应当包括哪些内容( )。A 强化内控意识，树立内控优先理念B 完善激励约束机制C 提高内控制度的执行力D 以上都是

4.金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有()A.反洗钱内控制度必须结合业务B.反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理

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  • 第1题：

    内控制度的建设须符合的原则包括()。

    A、全面性

    B、审慎性

    C、有效性

    D、独立性

    E、适度性


    参考答案：ABCDE

  • 第2题：

    金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些?

    A.反洗钱内控制度必须结合业务

    B.反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关

    C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易

    D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理


    答案：ACD

  • 第3题：

    （2017年）凌云公司近来不断加强企业内部控制体系建设，在董事会下设立了审计委员会，负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内控自我评价情况，协调内控审计及其他相关事宜。根据COSO《内部控制框架》，公司的上述做法属于内控要素中的（　）。

    A.控制环境
    B.监控
    C.风险评估
    D.控制活动

    答案：A
    解析：
    按照COSO《内部控制框架》关于控制环境要素的要求，控制环境包括：员工的诚信度、职业道德和才能；管理哲学和经营风格；权责分配方法；人事政策；董事会的经营重点和目标等。本题中，凌云公司的做法体现了董事会的经营重点和目标的要求。

  • 第4题：

    反洗钱基础工作主要包括()

    A.内控制度建设

    B.洗钱风险评估

    C.内部审计

    D.培训与宣传

    E.配合监管检查


    答案：ABCDE

  • 第5题：

    项行长2010年内控合规工作会议讲话指出，要建设内部控制体系的3大体系是指()。

    A.内控制度体系、风险防控体系和内控监督体系

    B.内控制度体系、质量控制体系和内控监督体系

    C.内控制度体系、质量控制体系和制度保障体系


    正确答案：B

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