投资顾问团队在制定完善、可执行性强的标准化工作流程时,可以()。A、制定不同团队的流程管理，形成文本并在团队内共享B、根据客户重要性等级，确定流程复杂程度C、按照标准流程定期检视工作成果，尽可能量化地去评估
题目
投资顾问团队在制定完善、可执行性强的标准化工作流程时,可以()。
A、制定不同团队的流程管理，形成文本并在团队内共享
B、根据客户重要性等级，确定流程复杂程度
C、按照标准流程定期检视工作成果，尽可能量化地去评估
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第1题：
在证券投资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过（）方式向客户提供投资建议服务。
Ⅰ 面对面交流
Ⅱ 电话
Ⅲ 短信
Ⅳ 电子邮件
Ⅴ 写信A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ
B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ、 Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ答案：D解析：该题考查证券投资顾问业务的流程。投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段，记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程，实现过程留痕。 -
第2题：
期货公司可以通过（ ）措施来落实投资者适当性制度。A.制定投资者适当性标准的实施方案
B.执行客户开发管理制度
C.执行开户审核工作制度
D.完善业务流程与内部分工答案：A,B,C,D解析：根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条的规定，期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。 -
第3题：
3.体验的主观性强，有标准化的流程
正确 -
第4题：
下列关于证券投资顾问业务的流程说法， 正确的有（ ）
Ⅰ.根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式
Ⅱ.了解客户情况 ,评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品 ,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况 , 由客户自主选择是否签约。
Ⅲ.公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究振告以及其 他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征 , 形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品 , 提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
Ⅳ.投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段 ,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程 ,实现过程留痕。A：Ⅰ.Ⅱ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：D解析：1.服务模式的选择和设计根据客户的需求和特征，选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式。
2.客户签约了解客户情况,评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况，由客户自主选择是否签约。
3.形成服务产品
公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他^公开证券信息，分析证券投资品种、理财产品的风险特征，形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品，提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
4.服务提供投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供建议服务。证券公司通过适当的技术手段，记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程，实现过程留痕。 -
第5题：
期货公司可以通过（ ）措施来落实投资者适当性制度。A.制定投资者适当性标准的实施方案
B.执行客户开发管理制度
C.执行开户审核工作制度
D.完善业务流程与内部分工
E答案：A,B,C,D解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。