网下投资者被证监会采取市场禁入措施的,禁入期满后()内不能重新在证券业协会A、六个月B、十二个月C、二十四个月D、三十六个月

题目
网下投资者被证监会采取市场禁入措施的,禁入期满后()内不能重新在证券业协会

A、六个月

B、十二个月

C、二十四个月

D、三十六个月

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1.下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。A．终身的证券市场禁入措施B．1至5年的证券市场禁入措施C．3至5年的证券市场禁入措施D．5至10年的证券市场禁入措施

2.被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（ ）

3.律师被中国证监会采取证券市场禁人措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。（ ）

4.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，但是当事人无陈述、申辩和要求举行听证的权利。 （ ）

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  • 第1题：

    被采取证券市场禁入措施的人员（ ）。 A．应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务 B．在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务 C．禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务 D．禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务


    正确答案：ABC
    【考点】掌握《证券市场禁人规定》的相关规定。见教材第八章第一节，P342～343。

  • 第2题：

    被采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁人者的诚信档案。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    李某原系甲上市公司财务总监，因违法违规被中国证监会采取证券市场禁入措施，则其在禁入期内，不得买卖上市公司股票（　　）



    答案：错
    解析：
    禁入的是从事证券业务和担任上市公司、非上市公众公司董、监、高职务。

  • 第4题：

    被中国证监会采取证券市场禁人措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。见教材第八章第一节，P341。

  • 第5题：

    下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（　）。

    A:被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证
    B:构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施
    C:涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施
    D:采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

    答案：A
    解析：
    B项，构成犯罪的，可以采取终身市场禁人措施；C项，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关或者人民检察院，并可同时采取证券市场禁人措施；D项，中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

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