依据《中国银监会关于加强股权质押管理的通知》规定,某股份制银行在股权质押管理过程中,出现下列()情形,需要通过季报、年报、股权集中托管机构等渠道及时进行信息披露;并在发生后10日内通过法人监管信息报送渠道,将相关情况报送银行业监督管理机构?A、该行被质押的股权达到全部股权的10%B、持有该行6%股权的股东质押该行股权的数量达到其持有全部股权的30%C、银行被质押股权涉及冻结D、银行被质押股权涉及司法拍卖

题目
依据《中国银监会关于加强股权质押管理的通知》规定,某股份制银行在股权质押管理过程中,出现下列()情形,需要通过季报、年报、股权集中托管机构等渠道及时进行信息披露;并在发生后10日内通过法人监管信息报送渠道,将相关情况报送银行业监督管理机构?

A、该行被质押的股权达到全部股权的10%

B、持有该行6%股权的股东质押该行股权的数量达到其持有全部股权的30%

C、银行被质押股权涉及冻结

D、银行被质押股权涉及司法拍卖

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1.根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构应建立健全股权管理制度,全面梳理主要股东及关联方情况,掌握其重大变化,对超过规定比例的股权转让应及时报监管部门备案,及时披露主要股东的股权质押融资信息。()此题为判断题(对，错)。

2.某房地产公司是某城商行股东。依据《中国银监会关于加强股权质押管理的通知》规定,该公司质押该行股权数量达到或超过其持有该行股权的( )时,银行应当对其在股东大会上的表决权进行限制。A、30%B、40%C、50%D、75%

3.按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定:股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的()时,应当对其在股东大会和派出董事在董事会上的表决权进行限制。A、10%B、25%C、50%D、75%

4.股东出现( )的情形时，应当及时通知证券公司．A．质押所持有的股权B．所持股权被采取诉讼保全措施C．决定转让所持有的股权D．所持股权被强制执行

参考答案和解析
答案：BCD
更多“依据《中国银监会关于加强股权质押管理的通知》规定,某股份制银行在股权质押管理过程中,出现下列()情形,需要通过季报、年报、股权集中托管机构等渠道及时进行信息披露;并在发生后10日内通过法人监管信息报送渠道,将相关情况报送银行业监督管理机构? A、该行被质押的股权达到全部股权的10%B、持有该行6%股权的股东质押该行股权的数量达到其持有全部股权的30%C、银行被质押股权涉及冻结D、银”相关问题

  • 第1题：

    按照《关于加强商业银行股权质押管理的通知》规定,股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的()时,应当对其在股东大会和派出董事在董事会上的表决权进行限制。

    A、10%

    B、20%

    C、30%

    D、50%


    答案：D

  • 第2题：

    下列选项中属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务时不得作为质押标的股权的是()。

    A、已经被质押且尚未解除质押的股权

    B、被有权机关查封、扣押或冻结的股权

    C、融入方非法取得的股权

    D、无法在质押登记机构完成质押手续的股权


    答案：ABCD

  • 第3题：

    按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定:各级银行业监督管理机构发现辖内出现利用银行股权质押形式,出现()等行为时,要责成相关银行及时纠正,并依法追究责任单位以及相关责任人的责任。

    A、代持银行股权

    B、隐匿关联交易

    C、抽逃银行资本

    D、输送不当利益、违反信贷政策


    答案：ABCD

  • 第4题：

    某股份制银行致力于加强股权质押管理,努力建立和完善与股东经营风险间的防火墙。依据《中国银监会关于加强股权质押管理的通知》规定,该银行正确的做法有:()

    A、注意规避因股东质押本行股权而产生的各类风险

    B、对已质押本行股权的相关股东，定期收集、分析其财务数据

    C、密切关注被质押股权是否涉及诉讼、冻结、折价、拍卖等事项

    D、做好风险监测、舆情引导和应急预案


    答案：ABCD

  • 第5题：

    按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》规定,银行业监督管理机构有权根据以下()情形对银行造成的风险影响采取相应的监管措施。

    A、银行被质押股权达到或超过全部股权的20%

    B、银行被质押股权达到或超过全部股权的10%

    C、主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的50%

    D、银行被质押股权涉及冻结、司法拍卖、依法限制表决权或者受到其他权利限制


    答案：ACD

  • 第6题：

    按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》规定,商业银行可以接受本行股权作为质押物。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第7题：

    某建设集团公司是某股份制银行的股东,且在该银行拥有监事席位。依据《中国银监会关于加强股权质押管理的通知》规定,该公司出质该银行股份,需要事前向该行监事会申请备案,说明出质的原因、股权数额、质押期限、质押权人等基本情况。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第8题：

    股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。

    A．所持股权被强制执行

    B．决定转让所持有的股权

    C．所持股权被采取诉讼保全措施

    D．质押所持有的股权


    正确答案：ABCD

  • 第9题：

    股东出现（ ）的，应当通知证券公司。
    A.质押所持有的股权
    B.所持有股权被采取诉讼保全措施
    C.决定转让所持有的股权
    D.所持股权被强行执行


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。股东在出现可能导致所持证券公司股权发生转移的情况时，如所持有股权被采取诉讼保全措施或被强行执行、质押所持有的股权、决定转让所持有的股权等，应及时通知公司。

  • 第10题：

    出现被质押股权达到或超过本-行全部股权的（）、主要股东质押股权数量达到或超过其持有股权的（）、被质押股权涉及冻结或司法拍卖等情形的，要及时进行信息披露并向属地监管部门报告。（）

    • A、10%；50%
    • B、20%；65%
    • C、20%；50%
    • D、15%；50%

    正确答案:C

  • 第11题：

    判断题
    出现被质押股权达到或超过本-行全部股权的20％、主要股东质押股权数量达到或超过其持有股权50％、被质押股权涉及冻结或司法拍卖等情形的，要及时进行信息披露并向属地监管部门报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    股东出现（）的，应当及时通知证券公司。
    A

    质押所持有的股权

    B

    所持股权被采取诉讼保全措施

    C

    决定转让所持有的股权

    D

    所持股权被强制执行


    正确答案： C,B
    解析： 掌握证券公司治理结构的主要内容。

  • 第13题：

    根据( )情形，银行业监督管理机构有权对股权质押给银行造成的风险影响采取相应的监管措施。

    A、银行被质押股权达到或超过全部股权的20 %

    B、主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的50%

    C、银行被质押股权达到或超过全部股权的10 %

    D、主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的45 %


    答案：AB
    出处：《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》规定银行业监督管理机构有权根据以下情形对银行造成的风险影响采取相应的监管措施：(一)银行被质押股权达到或超过全部股权的20 % ; (二)主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的50 % ; (三)银行被质押股权涉及冻结、司法拍卖、依法限制表决权或者受到其他权利限制。主要股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行5 % 以上股份或表决权以及对商业银行决策有重大影响的股东。

  • 第14题：

    下列选项中不能作为场外股权质押式回购业务的标的股权的有()。

    A、已经被质押且尚未解除质押的股权

    B、进入摘牌程序的股权

    C、无法在质押登记机构完成质押手续的股权

    D、融入方非法取得的股权


    答案：ABCD

  • 第15题：

    按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定:商业银行要抓紧完善本行股权质押管理体系,结合实际出台本行股权质押管理办法,规范本行股权质押的()措施。

    A、办理流程

    B、备案要素

    C、风险评估要求

    D、后续跟踪


    答案：ABCD

  • 第16题：

    按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定:商业银行要建立和完善与股东经营风险间的防火墙。要注意规避因股东质押银行股权而产生的各类风险。对已质押本行股权的相关股东,要定期收集、分析其财务数据,密切关注被质押股权是否涉及()等事项。切实做好风险监测、舆情引导和应急预案等工作。

    A、诉讼

    B、冻结

    C、折价

    D、拍卖


    答案：ABCD

  • 第17题：

    商业银行股权质押情况由各级银行业保险监督管理机构监管,上市商业银行股权质押还须遵守证券市场监管有关规定,商业银行固有股权质押还须遵守固有股权管理的有关规定。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第18题：

    某通讯集团公司是甲方(城商行)的股东,其持有甲方的股权(2013年度)经审计的净值为5000万元。截至2014年6月,该公司在甲方贷款余额为1亿元。此时,该公司拟以甲方的股权质押给乙方(股份制银行),向乙方申请贷款。依据《中国银监会关于加强股权质押管理的通知》要求,该公司不得将甲方股权质押给乙方,需另寻其他担保措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第19题：

    依据《中国银监会关于加强股权质押管理的通知》规定,如下关于商业银行信息披露的说法中,正确的是()

    A、股东完成股权质押登记后，应配合银行风险管理和信息披露需要

    B、及时通过季报、年报、股权集中托管机构等渠道进行信息披露

    C、各银行应协调股权集中托管机构提高服务水平，强化信息披露

    D、各级监管机构应充分利用现有监管体系和非现场信息渠道，加强各银行沟通协调和信息共享


    答案：ABCD

  • 第20题：

    股东出现（　　）的情形时，应当及时通知证券公司。

    A:质押所持有的股权
    B:所持股权被采取诉讼保全措施
    C:决定转让所持有的股权
    D:所持股权被强制执行

    答案：A,B,C,D
    解析：
    股东在出现可能导致所持证券公司股权发生转移的情况时，应当及时通知证券公司，如所持股权被采取诉讼保全措施或被强制执行、质押所持有的股权、决定转让所持有的股权等。

  • 第21题：

    股东出现（）的，应当及时通知证券公司。

    • A、质押所持有的股权
    • B、所持股权被采取诉讼保全措施
    • C、决定转让所持有的股权
    • D、所持股权被强制执行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    出现被质押股权达到或超过本-行全部股权的20％、主要股东质押股权数量达到或超过其持有股权50％、被质押股权涉及冻结或司法拍卖等情形的，要及时进行信息披露并向属地监管部门报告。（）


    正确答案:正确

  • 第23题：

    单选题
    出现被质押股权达到或超过本-行全部股权的（）、主要股东质押股权数量达到或超过其持有股权的（）、被质押股权涉及冻结或司法拍卖等情形的，要及时进行信息披露并向属地监管部门报告。（）
    A

    10%；50%

    B

    20%；65%

    C

    20%；50%

    D

    15%；50%


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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