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  • 第1题:

    以下选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是( )。
    Ⅰ.主办券商的内核意见
    Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议
    Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议
    Ⅳ.主办券商的推荐报告
    Ⅴ.公开转让说明书

    A:Ⅰ、Ⅱ
    B:Ⅲ、Ⅳ
    C:Ⅳ、Ⅴ
    D:Ⅰ、Ⅴ
    E:Ⅱ、Ⅲ

    答案:C
    解析:
    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)》(2013年修订),非上市公众公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,要求披露的文件包括:公开转让说明书(证监会核准的最终稿)、财务报表及审计报告、法律意见书、公司章程、主办券商推荐报告、股票发行情况报告书(如有)、中国证监会核准文件(如申请时股东人数超过200人)。

  • 第2题:

    登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作,主要包括( )这部分工作由券商协同企业完成。
    Ⅰ.分配股票代码
    Ⅱ.办理股份登记存管
    Ⅲ.公司挂牌
    Ⅳ.向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案:D
    解析:
    登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作,主要包括:分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌。这部分工作由券商协同企业完成。

  • 第3题:

    园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议,办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份,托管在代办报价券商处。()20,对于权证交易,中国结算深圳分公司实行T+1日非担保全额逐笔交收(T日为行权日);对于权证行权,中国结算深圳分公司实行T+l日担保交收(T日为交易日)。()


    答案:错
    解析:
    园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议,办理全部股份的集中登记。初始登记的股份,托管在主办报价券商处。

  • 第4题:

    登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作不包括( )。

    A.分配股票代码
    B.办理股份登记存管
    C.公司挂牌
    D.主办券商内核

    答案:D
    解析:
    登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作主要包括:分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌。这部分工作由券商协同企业完成。

  • 第5题:

    以下选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是()。
    Ⅰ.主办券商的内核意见
    Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议
    Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议
    Ⅳ.主办券商的推荐报告
    Ⅴ.公开转让说明书

    A、Ⅳ
    B、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)》(2013年修订)规定,非上市公众公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,要求披露的文件包括:公开转让说明书(申报稿),财务报表及审计报告,法律意见书,公司章程,主办券商推荐报告,股票发行情况报告书(如有),中国证监会核准文件(如申请时股东人数超过200人)。