某证券公司本月净资本指标与上月相比下降30%,根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列说法正确的有()。Ⅰ.在5个工作日内向公司全体董事报告Ⅱ.在10个工作日内向公司全体股东报告Ⅲ.在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因Ⅳ.在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证券业协会报告,说明基本情况和变化原因A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目
某证券公司本月净资本指标与上月相比下降30%,根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列说法正确的有()。Ⅰ.在5个工作日内向公司全体董事报告Ⅱ.在10个工作日内向公司全体股东报告Ⅲ.在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因Ⅳ.在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证券业协会报告,说明基本情况和变化原因

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

相似考题

1.风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。（ ）

2.某期货公司的期未风险监管报表显示，2008年7月未的净资本为7000万元，2008年8月未的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ） 。A、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告 B、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告 C、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告 D、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告

3.净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过（ ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（ ）工作日内向全体董事提交书面报告。A、10%;3个 B、15%;3个 C、20%;5个 D、30%;7个

4.风险监管指标与上月相比变动超过（ ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 A.20%B．30%C．40%D．60%

参考答案和解析
参考答案：D

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  • 第1题：

    某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月末的净资本为8500万元。针对监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ）。

    A、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
    B、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
    C、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
    D、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告

    答案：A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第27条。风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

  • 第2题：

    证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：A
    解析：
    证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

  • 第3题：

    净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。

    A.5；15
    B.10；15
    C.5；10
    D.10；20

    答案：C
    解析：
    净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。

  • 第4题：

    某期货公司的期未风险监管报表显示，2008年7月未的净资本为7000万元，2008年8月未的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ） 。

    A.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
    B.向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
    C.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
    D.向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告

    答案：A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第27条。风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

  • 第5题：

    证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：A
    解析：
    证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

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