下列()不得从事期货交易。A、私营业主B、证券公司的IB业务人员C、银行工作人员D、公募基金

题目
下列()不得从事期货交易。

A、私营业主

B、证券公司的IB业务人员

C、银行工作人员

D、公募基金

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1.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）

2.下列（ ）单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。 A．国家机关 B．事业单位 C．期货交易所 D．期货业协会的工作人员

3.证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保，但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）

4.国家机关和非营利组织均不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。

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  • 第1题：

    证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保，但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )


    正确答案：×
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第2题：

    期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。故本题答案为A。

  • 第3题：

    下列关于证券公司业务的表述中，正确的有( )。

    A: 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
    B: 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
    C: 证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
    D: 期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码

    答案：A,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第4题：

    下列属于期货从业不得从事的行为的是（ ）。

    A.协同他人从事欺诈
    B.内幕交易
    C.操纵期货交易价格
    D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十三条，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。故本题答案为ABCD。

  • 第5题：

    期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。 ( )


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

  • 第6题：

    (2018年)下列说法错误的是（　）。

    A.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易
    B.期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务
    C.期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保
    D.期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市

    答案：D
    解析：
    期货交易所负责设计合约，安排合约上市。

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