证券公司可以不对证件有效期已过期的客户进行跟踪管理。()此题为判断题(对，错)。

题目
证券公司可以不对证件有效期已过期的客户进行跟踪管理。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20%的管理费用。对甲证券公司的行为，下列评价正确的有( )。A．甲证券公司行为不对，‘证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户B．甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证D．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺

2.若客户的证件已过期,以下做法正确的是:()A.客户可正常办理保单借款等保全业务B.系统触发短信提醒客户及时更新C.客户办理保全或理赔业务时，系统会进行更新提示及拦截不予通过，需客户更新证件后才能受理D.新单投保可核保通过

3.账户存续期间，证券公司营业部应客户信息进行全面核查，核查内容 包括（ ）。 A．客户姓名、名称或证件号码 B．证件有效期 C．机构年检有效期等客户重要身份信息 D．联系地址、联系电话

4.客户注册直销银行时,说法有误的是()。A.注册时，无法通过OCR扫码识别卡号，则需手动输入绑定的银行卡号B.注册时，提示“该客户信息不全”，则需客户在网点办理信息补全业务(所需补全信息以柜面系统提示为准)C.注册时，提示“客户的证件已过期，请更新证件有效期”，则需客户在网点办理身份证更新后再操作D.注册时，提示“该卡已过期”，需客户移步网点更新

更多“证券公司可以不对证件有效期已过期的客户进行跟踪管理。() ”相关问题

  • 第1题：

    甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能.保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20%的管理费用。对甲证券公司的行为，下列评价正确的有()。

    A:甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
    B:甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
    C:甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
    D:甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

  • 第2题：

    以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
    B.证券公司不得为客户开立假名账户
    C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
    D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

    答案：C
    解析：
    证券公司不得为客户开立匿名账户。

  • 第3题：

    7、贫困证件已过期，是否可以先纳入申报范围？


    B

  • 第4题：

    甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营镜。他们对客户宣传：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20％的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是（ ）。

    A. 甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
    B. 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式. 流程及风险，不得作获利保证
    C. 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
    D. 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保
    证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

  • 第5题：

    客户身份识别要求“出示”有效实名证件的，柜员应对有效实名证件进行核对，查看证件所记载的信息是否（），证件是否在有效期内，证件性别、照片是否与客户本人一致等。

    A清晰

    B完整

    C防伪标记是否真实


    A,B,C
    略

相关内容