下列关于网下投资者违规次数的认定,正确的是()。A、同一配售对象同一交易日发生的所有违规情形,均视为1次B、同一配售对象同一原因造成的违规情形,均视为1次C、同一配售对象同一交易日,在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形,视为1次D、同一配售对象同一交易日,在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形,视为2次

题目
下列关于网下投资者违规次数的认定,正确的是()。

A、同一配售对象同一交易日发生的所有违规情形,均视为1次

B、同一配售对象同一原因造成的违规情形,均视为1次

C、同一配售对象同一交易日,在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形,视为1次

D、同一配售对象同一交易日,在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形,视为2次


相似考题
参考答案和解析
答案:C
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  • 第1题:

    下列关于网上、网下回拨的说法中,正确的有()。
    Ⅰ.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
    Ⅱ.网上投资者有效申购倍数为60倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20%
    Ⅲ.网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30%
    Ⅳ.网上投资者有效申购倍数为120倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40%
    Ⅴ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,可回拨给网下投资者

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:C
    解析:
    根据《证券发行与承销管理办法》(2017年修订)第10条规定,首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行。网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20%;网上投资者有效申购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40%;网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。所指公开发行股票数量应按照扣除设定12个月及以上限售期的股票数量计算。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,可回拨给网下投资者。

  • 第2题:

    下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法,正确的是()。

    A、参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时,才可以在T日参与网上申购
    B、网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金
    C、初步询价后,主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10%作为最高报价剔除
    D、网下投资者参与询价时,可以申报三档价格

    答案:C
    解析:
    根据《证券发行与承销管理办法》(2017年修订)具体分析如下:
    AB两项,第12条规定,首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行,网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与。第13条规定,网下和网上投资者获得配售后,应当按时足额缴付认购资金。
    C项,第7条规定,首次公开发行股票采用询价方式的,网下投资者报价后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%,然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。
    D项,第6条规定,网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后,提供有效报价的投资者方可参与申购。

  • 第3题:

    关于下列首次公开发行股票的行为中,正确的情形是( )。

    A.网上发行应当早于网下发行
    B.网下投资者在申购时需缴付申购资金
    C.网上投资者在申购时需缴付申购资金
    D.投资者不得同时参与网上或者网下发行

    答案:D
    解析:
    首次公开发行股票的网上发行应当和网下发行同时进行,网上和网下投资者在申购时无须缴付申购资金。

  • 第4题:

    首次公开发行股票,下列关于网下和网上投资者的说法正确的有()。
    Ⅰ.网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后,可由证券公司代为进行新股申购
    Ⅱ.网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金
    Ⅲ.投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与
    Ⅳ.网下投资者只能有一个报价

    A、Ⅰ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ

    答案:D
    解析:
    Ⅰ项,《证券发行与承销管理办法》(2017年修订)第11条规定,首次公开发行股票,持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购。网上投资者应当自主表达申购意向,不得全权委托证券公司进行新股申购。采用其他方式进行网上申购和配售的,应当符合中国证监会的有关规定。
    Ⅱ、Ⅲ两项,第12条第1款规定,首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行,网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与。
    Ⅳ项,第6条第2款规定,网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。

  • 第5题:

    首次公开发行股票,关于网下投资者说法正确的是( )。

    A.网下投资者参与报价时,不需要持有任何股份
    B.发行人不得设置网下投资者的具体条件
    C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查
    D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价

    答案:C
    解析:
    首次公开发行股票,网下投资者所需满足的条件。