A、同一配售对象同一交易日发生的所有违规情形,均视为1次
B、同一配售对象同一原因造成的违规情形,均视为1次
C、同一配售对象同一交易日,在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形,视为1次
D、同一配售对象同一交易日,在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形,视为2次
1.关于网上、网下投资者的要求,下列说法正确的是( )。A:首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行,网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金 B:投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与 C:网下和网上投资者获得配售后,无需缴付认购资金 D:网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,3个月内不得参与新股申购
2.首次公开发行股票,下列关于网下和网上投资者的说法正确的有( )。 Ⅰ.网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后,可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ.网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ.投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与 Ⅳ.网下投资者只能有一个报价A:Ⅰ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.某公司首次公开发行新股4000万股,发行后总股本小于4亿股,网上网下初始发行比例为4∶6,网上网下初始发行后,各类投资者的申购情况如下:网上投资者申购140000万股,公募社保类申购40000万股,其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有()。 Ⅰ.回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.6% Ⅱ.回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.6% Ⅲ.回拨后网上投资者的中签率为1.7142% Ⅳ.回拨后向网下投资者发行1600万股A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法,正确的是( )。A:参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时,才可以在T日参与网上申购 B:网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金 C:初步询价后,主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10%作为最高报价剔除 D:网下投资者参与询价时,可以申报三档价格
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: