《诚信合规协议》应作为合同附件,在签署合同时一并签署。某单位在与合作伙伴签署合同过程中,该合作伙伴称无法完全使用《诚信合规协议》格式范本,此种情况下,该事项应当报( )审批。A.首席合规官及合规主管部门B.业务主管部门负责人C.业务主管部门分管领导D.上级单位合规办公室

题目
《诚信合规协议》应作为合同附件,在签署合同时一并签署。某单位在与合作伙伴签署合同过程中,该合作伙伴称无法完全使用《诚信合规协议》格式范本,此种情况下,该事项应当报( )审批。

A.首席合规官及合规主管部门

B.业务主管部门负责人

C.业务主管部门分管领导

D.上级单位合规办公室

相似考题

1.某单位业务部门在投标过程中,发现招标人决定废标并重新招标,在此种情况下,该业务部门人员应( )。A.无需进行合规审查，直接使用之前的合规资格审查资料和风险评估分级B.无需进行合规资格审查，但是要重新进行风险评估风险C.需要重新进行合规资格审查和风险评估分级

2.下列选项中，不属于合规管理基本机制的是()。A.合规绩效考核机制与合规问责机制 B.全面管理制度 C.合规培训与教育制度 D.诚信举报机制

3.( )应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。A.银监会B.董事会和高级管理层C.董事会D.高级管理层

4.个人贷款应当遵循( )的原则。A.依法合规、独立经营、平等自愿、公平诚信B.依法合规、公开公正、平等自愿、诚实守信C.依法合规、自主经营、公开公正、诚实守信D.依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信

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  • 第1题：

    合规管理的基本机制包括( )。

    A.合规绩效考核机制
    B.合规内控机制
    C.诚信举报机制
    D.合规培训与教育制度
    E.合规问责机制

    答案：A,C,D,E
    解析：
    合规管理的基本机制包括合规绩效考核机制和合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。

  • 第2题：

    ( )机制是促进员工遵规守法的制度保障。

    A.合规绩效考核
    B.合规问责
    C.诚信举报
    D.合规培训与教育

    答案：C
    解析：
    诚信举报机制是促进员工遵规守法的一个制度保障。

  • 第3题：

    合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。()


    答案：对
    解析：
    建立有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项基本制度，即合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。加强对管理人员的合规绩效考核，惩罚合规管理失效的人员，追究违规责任人的相应责任，对举报有功者给予适当的奖励，并对举报者给予充分的保护。

  • 第4题：

    在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。

    A.对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案
    B.对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书
    C.组织开展合规知识培训
    D.缓收利息的审核、申报

    答案：D
    解析：
    合规审核岗：
    （1）负责本行日常法律事务，对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核；
    （2）对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书；
    （3）组织开展合规知识培训；
    （4）对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案；
    （5）做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；六、每季对各业务条线的风险状况进行分析；
    （6）参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第5题：

    在我国商业银行合规管理方面，商业银行要建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括（ ）。

    A.确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念
    B.建立对管理人员合规绩效的考核制度
    C.建立有效的合规问责制度
    D.建立诚信举报制度
    E.在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念

    答案：B,C,D
    解析：
    关于商业银行的合规管理，应重点 做到以下工作：(1)建立强有力的合规文化。 (2)建立有效的合规风险管理体系。(3)建立有 利于合规风险管理的基本制度：其中，有利于合 规风险管理的基本制度主要包括B、C、D三项。

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