按照《第三方尽职调查实施细则》规定,当拟合作的第三方不配合完成尽职调查问卷时,此种行为被列入第三方合规风险级别中的( )风险。A.特定级别风险B.第一级别风险C.第二级别风险D.第三级别风险

题目
按照《第三方尽职调查实施细则》规定,当拟合作的第三方不配合完成尽职调查问卷时,此种行为被列入第三方合规风险级别中的( )风险。

A.特定级别风险

B.第一级别风险

C.第二级别风险

D.第三级别风险

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1.贷款人在不损害借款人合法权益和风险可控的前提下,可以()。A.将贷款调查中的部分特定事项审慎委托第三方代为办理，但必须明确第三方的资质条件B.将贷款调查中的部分特定事项审慎委托第三方代为办理，无需明确第三方的资质条件C.将贷款调查的全部事项委托第三方完成D.将贷款调查中的任意事项审慎委托第三方代为办理

2.按照《第三方合规管理实施细则》相关规定,尽职调查包括但不限于以下内容( )。A.第三方是否为某一特定项目或合同的唯一选择B.如何知晓第三方以及推荐人的情况C.第三方员工情况和数量D.第三方管理层

3.按照《第三方尽职调查实施细则》中的相关规定,就拟合作金额低于人民币( )万元的第三方,可不进行全面的尽职调查,但仍应对其基本的信息核查,以排除特定级别或第一级别的合规风险情形。A.20B.3CC.40D.50

4.办理个人教育贷款时，审查与审批中面临的操作风险有( )。A．借款申请人所提交材料的真实性B．业务不合规，业务风险与效益不匹配C．不按权限审批贷款，使得贷款超越授权发放D．将贷款调查的全部事项委托第三方完成E．贷款调查、审查未尽职

更多“按照《第三方尽职调查实施细则》规定,当拟合作的第三方不配合完成尽职调查问卷时,此种行为被列入第三方合规风险级别中的( )风险。 ”相关问题

  • 第1题：

    办理个人教育贷款时，审查与审批中面临的操作风险有（ ）。

    A．借款申请人所提交材料的真实性

    B．业务不合规，业务风险与效益不匹配

    C．不按权限审批贷款，使得贷款超越授权发放

    D．将贷款调查的全部事项委托第三方完成

    E．贷款调查、审查未尽职


    正确答案：BCDE
    本题考查个人教育贷款审查与审批中面临的操作风险。选项A属于受理和调查中面临的操作风险。

  • 第2题：

    个人教育贷款审查与审批环节的主要风险点包括()。

    A:业务不合规、业务风险与效益不匹配
    B:不按权限审批贷款，使得贷款超越授权发放
    C:贷款调查、审查未尽职
    D:将贷款调查的全部事项委托第三方完成
    E:审批人对应审查的内容审查不严

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    略。

  • 第3题：

    对于各单位拟合作金额低于人民币50万元的第三方，不需按《第三方尽职调查实施细则》进行全面尽职调查。 （请参考《第三方尽职调查实施细则》第二条作答）


    正确

  • 第4题：

    办理个人教育贷款时，审查与审批中面临的操作风险有（　　）。

    A.借款申请人所提交材料的真实性
    B.业务不合规，业务风险与效益不匹配
    C.不按权限审批贷款，使得贷款超越授权发放
    D.将贷款调查的全部事项委托第三方完成
    E.贷款调查、审查未尽职

    答案：B,C,D,E
    解析：
    本题考查个人教育贷款审查与审批中面临的操作风险。选项A属于受理和调查中面临的操作风险。

  • 第5题：

    在与第三方合作前，（）应对第三方进行尽职调查。 （请参考《第三方尽职调查实施细则》第四条作答）

    A．合规办公室

    B．业务部门

    C．合规官

    D．公司聘用的律师事务所


    业务部门

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