更多“已经发生事实的利益冲突的,员工应立即停止其利益冲突行为,避免对我行造成损失和不良影响,并及时向上级主管人员汇报。( ) ”相关问题
  • 第1题:

    我行所称的利益冲突是指员工的工作职责与其个人或特定关系人利益之间的冲突,该冲突可能影响其履职并直接或间接地使本人或其特定关系人获得不正当利益。( )

    此题为判断题(对,错)。


    参考答案:对

  • 第2题:

    期货从业人员自身利益与客户存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并坚持自身利益优先的原则。( )


    答案:错
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第十四条,客户合法权益优先原则。故本题答案为B。

  • 第3题:

    根据妥善处理利益冲突的要求,对银行业从业人员来说应当( )。

    A.主动避免参与可能存在利益冲突的业务、项目
    B.主动避免任职于可能产生利益冲突的岗位
    C.在利益发生冲突时应申请回避
    D.发生利益冲突时根据“正常交易原则”向管理层、利益相关人充分披露信息
    E.利用在其他机构兼职便利为本职机构谋利


    答案:A,B,C,D
    解析:
    银行业从业人员应当正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系,妥善处理利益冲突,例如主动避免利益冲突,即主动避免参与可能存在利益冲突的业务、项目;主动避免任职于可能产生利益冲突的岗位。在利益发生冲突时应申请回避或根据“正常交易原则”向管理层、利益相关人充分披露信息,以确保交易的正当性和合理性。故A、B、C、D选项正确,E选项做法明显违背了利益冲突的要求。

  • 第4题:

    妥善处理利益冲突对于银行业从业人员来说应当( )。
    A.主动避免参与可能存在利益冲突的业务、项目
    B.主动避免任职于可能产生利益冲突的岗位
    C.在利益发生冲突时应申请回避
    D.发生利益冲突时根据“正常交易原则”向管理层、利益相关人充分披露信息


    答案:A,B,C,D
    解析:
    银行业从业人员应当正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系,妥善处理利益冲突,例如主动避免利益冲突,即主动避免参与可能存在利益冲突的业务、项目;主动避免任职于可能产生利益冲突的岗位。在利益发生冲突时应申请回避或根据“正常交易原则”向管理层、利益相关人充分披露信息,以确保交易的正当性和合理性。故ABCD选项正确。

  • 第5题:

    避免利益冲突原则包括( )。

    A.避免银行与产品委托人的利益冲突
    B.避免银行与客户的利益冲突
    C.避免客户与产品委托人的利益冲突
    D.避免客户与监管部门的利益冲突
    E.避免监管部门与产品委托人的利益冲突

    答案:A,B
    解析:
    避免利益冲突原则是指银行在代销金融产品时应避免与客户利益发生冲突,尽职调查、产品筛选和产品销售之间应相互独立。避免银行与产品委托人以及银行与客户的利益冲突。