总行《防止利益冲突和业务回避管理规定(2020年版)》中所称的特定关系人包括( )A.夫妻关系B.直系血亲关系C.三代以内旁系血亲关系D.近姻亲关系

题目
总行《防止利益冲突和业务回避管理规定(2020年版)》中所称的特定关系人包括( )

A.夫妻关系

B.直系血亲关系

C.三代以内旁系血亲关系

D.近姻亲关系

相似考题

1.从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定,在办理()等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,主动汇报和提请工作回避。A.授信B.融资C.理财D.资信调查E.存款

2.总行《防止利益冲突和业务回避管理规定(2020年版)》中所称的利益包括财产利益和非财产利益,以下属于非财产利益的有( )A.谋取岗位B.提职晋级C.评优评奖D.留学培训E.其他非物质性利益

3.我行所称的利益冲突是指员工的工作职责与其个人或特定关系人利益之间的冲突,该冲突可能影响其履职并直接或间接地使本人或其特定关系人获得不正当利益。( )此题为判断题(对，错)。

4.总行《防止利益冲突和业务回避管理规定(2020年版)》中所称的利益包括财产利益和非财产利益,以下属于财产利益的有( )A.动产B.不动产C.现金D.有价证券E.其他具有经济价值的利益

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  • 第1题：

    《发布证券研究报告暂行规定》明确，对于发布证券研究报告业务，（ ）。 A．从事该项业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务 B．高管人员同时负责管理该业务和其他业务的，应采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已有效防范 C．证券公司应公平对待报告发布对象，不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 D．证券公司应严格执行隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益


    正确答案：ABCD
    熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。

  • 第2题：

    对关系人申请的授信业务，授信审批人员___。

    A.不需回避

    B.申请回避

    C.适当回避

    D.尽量回避


    正确答案：B

  • 第3题：

    商业银行资金业务内部控制的重点包括（ ）。

    A.对资金业务对象和产品实行统一授信
    B.防止发放关系人贷款和人情贷款
    C.建立中台风险监控和管理制度
    D.防止资金交易员从事越权交易，防止欺诈行为
    E.实行严格的前后台职责分离

    答案：A,C,D,E
    解析：
    商业银行资金业务内部控制的重点是：对资金业务对象和产品实行统一授信，实行严格的前后台职责分离，建立中台风险监控和管理制度，防止资金交易员从事越权交易，防止欺诈行为，防止因违规操作和风险识别不足导致的重大损失。

  • 第4题：

    授信工作人员对《商业银行法》规定的关系人申请的客户授信业务，不必回避。

    判断对错


    参考答案：(×)

  • 第5题：

    商业银行资金业务内部控制的重点包括(　)。

    A．对资金业务对象和产品实行统一授信

    B．防止发放关系人贷款和人情贷款

    C．建立中台风险监控和管理制度

    D．防止资金交易员从事越权交易，防止欺诈行为

    E．实行严格的前后台职责分离

    答案：A,C,D,E
    解析：
    商业银行授信内部控制的重点是：实行统一授信管理，健全客户信用风险识别与监测体系，完善授信决策与审批机制，防止对单一客户、关联企业客户和集团客户授信风险的高度集中，防止违反信贷原则发放关系人贷款和人情贷款，防止信贷资金违规使用。

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