营业机构作废的重要单证应按照稽核要求,上交()稽核。A、稽核中心B、业务库C、发放机构D、会计与营运部

题目
营业机构作废的重要单证应按照稽核要求,上交()稽核。

A、稽核中心

B、业务库

C、发放机构

D、会计与营运部

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1.以下有关移动展业重要单证管理说法不正确的是()。A、业务办理过程中发现重要单证丢失，移动展业柜员应在完成当日业务办理后，返回营业机构向营业主管和支行长报告B、业务办理过程中，因填制错误、污染等原因导致重要单证作废的，不得手工填制、重打、补打，应双人复核后在系统内进行作废处理，并按要求进行剪角，在营业终了返回网点后将作废重要单证实物上交稽核C、移动展业使用的重要单证应严格实行领用人负责制，即谁领用、谁登记，谁使用D、移动展业使用的重要单证带高柜面时应双人眼同放入尾箱保管，双人双锁，谁交回，不得进行交接

2.证券公司稽核部门应定期对自营业务的（ ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 A．合规运作 B．盈亏 C．风险监控 D．交易状况

3.下列关于会计机构的内部稽核制度的说法中，正确的有( )。A．稽核是对会计信息再确认、再监督的过程B．内部稽核制度可以等同于内部审计制度C．单位建立稽核制度是提高会计工作质量，减少会计舞弊行为的重要手段D．稽核包括稽查与复核

4.证券公司有关业务监督或稽核部门只需定期对自营业务进行检查或稽核。（ ）

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  • 第1题：

    稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核，出具稽核报告。()


    正确答案：×

  • 第2题：

    期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全（）监管。

    A.每日稽核
    B.每月稽核
    C.每周稽核
    D.每年稽核

    答案：A
    解析：
    《期货交易管理条例》第五十三条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关
    规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理
    机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。

  • 第3题：

    邮储银行总行运营管理部的主要职责包括（）。

    A负责个人储蓄业务柜面运营管理

    B负责营业机构个人储蓄业务现金管理

    C负责全行个人储蓄业务集中授权和会计稽核管理

    D负责全行个人储蓄业务重要单证管理


    A,B,C,D
    略

  • 第4题：

    证券公司稽核部门不应定期对自营业务的（ ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

    A．盈亏

    B．合规运作

    C．风险监控

    D．交易状况


    正确答案：D
    证券公司稽核部门应定期对自营业务的盈亏，合规运作，风险监控情况进行全面稽核，出具稽核报告。

  • 第5题：

    期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（　　），发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

    A． 每年稽核
    B． 每周稽核
    C． 每月稽核
    D． 每日稽核

    答案：D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第五十二条，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。

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