放松对贸易背景的审查,增值税发票作假,扣相关责任人合规积分()分。A.5B.10C.15D.20

题目
放松对贸易背景的审查,增值税发票作假,扣相关责任人合规积分()分。

A.5

B.10

C.15

D.20

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1.对贴现票据真实性和贸易背景的审查主要从以下()方面入手。A、汇票所附合同、增值税发票所载交易内容须一致B、增值税发票金额应不小于汇票面额C、原则上交易合同日期应先于增值税发票开具日期D、交易合同、增值税发票应与企业原件核对，并加盖公章以示与原件核对无误

2.员工存在参与民间借贷、高息融资、集资等非法行为扣合规积分()分。A.5B.10C.15D.20

3.未按规定对逾期贷款及信用卡透支进行催收和清收,导致丧失诉讼时效等严重后果的,扣相关责任人合规积分()分。A.5B.10C.15D.20

4.违规受理属伪造、变造或失效的有价单证办理质押贷款、贴现业务的,扣相关责任人合规积分()分。A.5B.10C.15D.20

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  • 第1题：

    未对相关业务进行“双录”,经查实为主观原因的,扣相关责任人合规积分()分。

    A.5

    B.10

    C.15

    D.20


    答案：A

  • 第2题：

    合规管理信息系统应包括的功能有()。

    A.合规审查

    B.制度管理

    C.违规积分

    D.合规报告


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    关于合规审查表述错误的是()。

    A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核

    B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等

    C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作

    D.合规审查的依据包括外规和内规


    正确答案：A

  • 第4题：

    银行承兑汇票业务贸易背景不真实,会产生合规性风险。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第5题：

    关于合规审查，描述错误的是()。

    A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等

    B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等

    C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点

    D.合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求


    正确答案：D

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