未对相关业务进行“双录”,经查实为主观原因的,扣相关责任人合规积分()分。A.5B.10C.15D.20

题目
未对相关业务进行“双录”,经查实为主观原因的,扣相关责任人合规积分()分。

A.5

B.10

C.15

D.20

相似考题

1.关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下表述错误的是( )。A.合规人员可以仅依据自述认定事实B.合规人员应避免出现与业务人员合谋C.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价D.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实

2.员工存在参与民间借贷、高息融资、集资等非法行为扣合规积分()分。A.5B.10C.15D.20

3.未按规定对逾期贷款及信用卡透支进行催收和清收,导致丧失诉讼时效等严重后果的,扣相关责任人合规积分()分。A.5B.10C.15D.20

4.违规受理属伪造、变造或失效的有价单证办理质押贷款、贴现业务的,扣相关责任人合规积分()分。A.5B.10C.15D.20

参考答案和解析
答案：A
更多“未对相关业务进行“双录”,经查实为主观原因的,扣相关责任人合规积分()分。 ”相关问题

  • 第1题：

    放松对贸易背景的审查,增值税发票作假,扣相关责任人合规积分()分。

    A.5

    B.10

    C.15

    D.20


    答案：V

  • 第2题：

    合规管理是通过建立独立的机制，对合规风险进行识别、评估、监控和报告并提供相关咨询、培训等控制活动。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第3题：

    (2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。

    A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
    B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
    C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
    D.合规人员应当熟悉业务制度

    答案：C
    解析：
    合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 第4题：

    合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的()等支持性数据，充分运用技术工具、指标运行、统计分析等方式对合规风险进行定量测度。

    A.合规风险信息

    B.业务信息

    C.管理信息

    D.监管处罚信息


    正确答案：A

  • 第5题：

    关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下说法错误的是（ ）

    A.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实
    B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价
    C.合规人员可以仅依据自述认定事实
    D.合规人员应避免出现与业务人员合谋

    答案：C
    解析：
    客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。页码：下册253可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

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