商业银行从业人员销售代销产品时私收回扣,情节轻微、金额较小且未造成严重后果的仅需按违规处理,无需视作违纪。()此题为判断题(对，错)。

题目
商业银行从业人员销售代销产品时私收回扣,情节轻微、金额较小且未造成严重后果的仅需按违规处理,无需视作违纪。()

此题为判断题(对，错)。

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1.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（ ）的，予以公开通报批评。A．情节严重B．情节较轻C．造成严重后果D．除未造成严重后果

2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。A、警告，并处以5000元以下罚款 B、训诫 C、公开谴责 D、撤销其期货从业资格

3.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。A.警告 B.训诫 C.公开谴责 D.罚款

4.期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。( )

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  • 第1题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。

    A. 警告，并处以5000元以下罚款
    B. 训诫
    C. 公开谴责
    D. 撤销其期货从业资格

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定，期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

  • 第2题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。

    A：警告，并处以5000元以下罚款
    B：训诫
    C：公开谴责
    D：撤销其期货从业资格

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十七条规定，期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

  • 第3题：

    由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，情节显著轻微且没有造成后果的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第4题：

    货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（ ）。

    A.予以公开谴责
    B.记入诚信档案
    C.予以训诫
    D.移交中国证监会处理

    答案：C
    解析：

  • 第5题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以( )。

    A: 警告，并处以5000元以下罚款
    B: 训诫
    C: 公开谴责
    D: 撤销其期货从业资格

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定，期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

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