银行保险业各省级分支机构要在总行(公司)统一指导下,充分浸润山东本土文化,弘扬“厚道鲁商”精神,将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入( )工作要求,向各级机构从业人员倡导依法合规经营理念。A、案防B、合规C、风险D、日常

题目
银行保险业各省级分支机构要在总行(公司)统一指导下,充分浸润山东本土文化,弘扬“厚道鲁商”精神,将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入( )工作要求,向各级机构从业人员倡导依法合规经营理念。

A、案防

B、合规

C、风险

D、日常


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  • 第1题:

    根据《关于推动银行业和保险业高质量发展的指导意见》,银行业金融机构要树立()理念,加强内控合规建设和全面风险管理,准确划分资产风险类别,提足拨备。

    A.审慎经营

    B.合规经营

    C.依法经营

    D.依规经营


    参考答案:A

  • 第2题:

    培育合规文化,在各级管理人员中倡导依法合规经营理念,主要包括()。

    A.严格落实合规管理责任

    B.坚持稳健经营理念

    C.规范各项决策

    D.加强高管人员监督管理

    E.加强员工自我保护意识


    正确答案:ABCD

  • 第3题:

    按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。
    Ⅰ 完善各项规章制度
    Ⅱ 强化工作流程管理
    Ⅲ 形成守法合规企业文化
    Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。 1.熟悉法律法规等行为规范 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范。
    我国有关基金从业人员的法律法规等行为规范,散见于不同层次的规范性文件中,而且不同的规范所适用的主体范围也有所不同。所以,基金从业人员应当通过各种途径、方式及时全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范,领会其内容实质,防止因为对法律法规等行为规范的曲解而做出违法违规的行为。
    对于基金机构而言,一方面,要注重培养从业人员的守法合规意识,完善各项规章制度,强化工作流程管理,在机构内部形成守法合规的企业文化;另一方面,要建立健全重视法律法规等行为规范,学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。
    2.遵守法律法规等行为规范 基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上,要自觉遵守这些规范。具体而言,遵守法律法规等行为规范包括以下要求:
    (1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。
    (2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。
    (3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。
    (4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。
    (5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

  • 第4题:

    培育合规文化的方法与渠道:主要包括( ) 。

    A.在各级管理人员中倡导依法合规经营理念

    B.在员工中营造合规守纪氛围

    C.高度重视员工的行为管理

    D.提高制度执行力

    E.公平竞争


    正确答案:ABC

  • 第5题:

    银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入:

    A.合规管理

    B.人力资源管理

    C.合规管理和人力资源管理

    D.信贷人员管理


    正确答案:C