加强案防重点领域全流程管理,健全内部控制,从制度、流程、系统和机制上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的( )进行有效监督和制衡。A、风险经理B、各级管理人员C、支行长D、高级管理

题目
加强案防重点领域全流程管理,健全内部控制,从制度、流程、系统和机制上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的( )进行有效监督和制衡。

A、风险经理

B、各级管理人员

C、支行长

D、高级管理

相似考题

1.农村中小金融机构要全面梳理票据业务管理规范及内控流程中存在的缺陷,健全完善制度、内部控制措施、机制保障及纠错整改能力,推动加强业务管理、风险合规和审计监督“三道防线”建设,堵塞制度漏洞和管理真空,实现对票据业务风险的有效控制。()此题为判断题(对，错)。

2.贷款人应完善内部控制机制，实行贷款( )管理，全面了解客户信息，建立流动资金贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制。A.封闭式B.集中统一C.全流程D.分级

3.工程咨询单位的风险管理策略之一是健全内部风险控制制度，其内容包括()A:内部岗位授权制度 B:重大风险预警制度 C:内控流程制度 D:重要岗位权力制衡制度 E:内控赔偿制度

4.金融机构高级管理人员，是指金融机构_______。A.法定代表人B.法定代表人和对经营管理具有决策权或对风险控制起重要作用的人员C.行长D.对经营管理具有决策权的人

参考答案和解析
参考答案：B
更多“加强案防重点领域全流程管理,健全内部控制,从制度、流程、系统和机制上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的( )进行有效监督和制衡。 A、风险经理B、各级管理人员C、支行长D、高级管理”相关问题

  • 第1题：

    工程咨询单位的风险管理策略之一是健全内部风险控制制度，其内容包括()。[2010年真题]

    A:内控岗位授权制度
    B:重大风险预警制度
    C:内控流程制度
    D:重要岗位权力制衡制度
    E:内控赔偿制度

    答案：A,B,D
    解析：
    工程咨询单位要根据自身特点，建立和完善内部风险控制制度，包括内控岗位授权制度、内控报告制度、内控批准制度、内控责任制度、内控审计检查制度、内控考核评价制度、重大风险预警制度、以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度、重要岗位权力制衡制度等。

  • 第2题：

    根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。

    • A、案防制度制定和执行
    • B、案防工作监督
    • C、案件风险防范
    • D、案防工作

    正确答案:A

  • 第3题：

    不断加强基层营业机构内部控制机制建设，完善流程管理、系统控制和现场监督等多种内部控制手段的配合使用，可在各级机构设立内部控制合规管理岗位，有效消除内部控制盲点。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    贷款人应完善（），实行贷款全流程管理，全面了解客户和项目信息，建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制，将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位，并建立各岗位的考核和问责机制.

    • A、外部控制机制
    • B、内部控制机制
    • C、风险控制机制
    • D、考核问责机制

    正确答案:B

  • 第5题：

    省联社高度重视内部控制工作，全联社形成了纵到底、横到边、对各项经营管理活动全方位覆盖、全过程控制和全员参与的内部控制体系，具有以下哪些作用？（）

    • A、营造了良好的内控环境
    • B、健全了风险管理体系
    • C、加强了业务流程控制
    • D、提高了监督检查效能
    • E、促进了信息有效沟通

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    高层管理人员，是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    贷款人应（　），将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位，并建立各岗位的考核和问责机制。

    • A、完善内部控制机制
    • B、实行贷款全流程管理
    • C、全面了解客户和项目信息
    • D、建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    开发银行应当按照（）原则，建立健全科学合理的内部控制组织体系、业务全流程管理措施、会计制度、制衡机制及资产保全机制，加强内控文化建设，确保有效贯彻执行国家法律法规，平稳实现发展战略、经营管理及风险管理目标。

    • A、风险优先
    • B、内控优先
    • C、合规优先

    正确答案:B

  • 第9题：

    判断题
    不断加强基层营业机构内部控制机制建设，完善流程管理、系统控制和现场监督等多种内部控制手段的配合使用，可在各级机构设立内部控制合规管理岗位，有效消除内部控制盲点。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    贷款人应完善内部控制机制，实行贷款（）管理，全面了解客户信息，建立流动资金贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制。
    A

    封闭式

    B

    集中统一

    C

    全流程

    D

    分级


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）要建立能够有效管理创新活动的风险管理和内部控制系统、文件档案和审计流程管理系统，以及培训和信息反馈制度。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    风险管理委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    省联社高度重视内部控制工作，全联社形成了纵到底、横到边、对各项经营管理活动全方位覆盖、全过程控制和全员参与的内部控制体系，具有以下哪些作用？（）
    A

    营造了良好的内控环境

    B

    健全了风险管理体系

    C

    加强了业务流程控制

    D

    提高了监督检查效能

    E

    促进了信息有效沟通


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司开展自营业务要求（ ）。
    Ⅰ.治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
    Ⅱ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
    Ⅲ.公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息
    Ⅳ.对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    证券公司开展自营业务，要求治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。Ⅳ.是保荐机构的义务，故本题选A。

  • 第14题：

    以下哪一项最佳描述了内部审计部门在企业范围的风险评估中对董事会的支持作用？（）

    • A、确保建立和运作健全的风险管理流程。
    • B、审查、评估风险流程的充分和有效性，并对其报告以及推荐改进措施。
    • C、监督风险管理流程，判断其充分和有效性。
    • D、实施风险管理办法和风险控制，以便对识别出的风险进行处理。

    正确答案:B

  • 第15题：

    案件防控“五项机制”包括：（）、协调联动及制度流程体系和内部治理。

    • A、风险管理
    • B、责任追究
    • C、案防分析
    • D、培训教育

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    《流动资金贷款管理暂行办法》中规定，贷款人在完善内部控制机制方面，应做到哪几点？（）

    • A、完善内部控制机制。
    • B、实行贷款全流程管理。
    • C、全面了解客户信息。
    • D、建立流动资金贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制。
    • E、将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位，并建立各岗位的考核和轮岗机制。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    贷款人应完善内部控制机制，实行贷款（）管理，全面了解客户信息，建立流动资金贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制。

    • A、封闭式
    • B、集中统一
    • C、全流程
    • D、分级

    正确答案:C

  • 第18题：

    银行业金融机构开展固定资产贷款业务应着重从（）完善其内部控制，防范信贷管理风险。

    • A、实行贷款全流程管理
    • B、全面了解客户和项目信息
    • C、建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制
    • D、将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位
    • E、建立各岗位的考核和问责机制

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    （）要建立能够有效管理创新活动的风险管理和内部控制系统、文件档案和审计流程管理系统，以及培训和信息反馈制度。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、风险管理委员会

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    高级管理层要建立能够有效管理创新活动的（  ）。
    A

    风险管理系统

    B

    内部控制系统

    C

    文件档案系统

    D

    审计流程管理系统

    E

    培训和信息反馈制度


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下哪一项最佳描述了内部审计部门在企业范围的风险评估中对董事会的支持作用？（）
    A

    确保建立和运作健全的风险管理流程。

    B

    审查、评估风险流程的充分和有效性，并对其报告以及推荐改进措施。

    C

    监督风险管理流程，判断其充分和有效性。

    D

    实施风险管理办法和风险控制，以便对识别出的风险进行处理。


    正确答案： B
    解析： 内部审计师的工作目标的核心是“确认”和“咨询”，也就是B中所叙述的内部审计师在风险评估中的主要作用。

  • 第22题：

    单选题
    根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。
    A

    案防制度制定和执行

    B

    案防工作监督

    C

    案件风险防范

    D

    案防工作


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    贷款人应完善（），实行贷款全流程管理，全面了解客户和项目信息，建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制，将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位，并建立各岗位的考核和问责机制.
    A

    外部控制机制

    B

    内部控制机制

    C

    风险控制机制

    D

    考核问责机制


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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